EUR-Lex Достъп до правото на Европейския съюз
Този документ е извадка от уебсайта EUR-Lex.
Документ 32017D0035
Decision (EU) 2017/2097 of the European Central Bank of 3 November 2017 on the methodology for calculating sanctions for infringements of the oversight requirements for systemically important payment systems (ECB/2017/35)
Решение (ЕС) 2017/2097 на Европейската централна банка от 3 ноември 2017 година относно методологията за изчисляване на санкциите за нарушения на надзорните изисквания за системно важните платежни системи (ЕЦБ/2017/35)
Решение (ЕС) 2017/2097 на Европейската централна банка от 3 ноември 2017 година относно методологията за изчисляване на санкциите за нарушения на надзорните изисквания за системно важните платежни системи (ЕЦБ/2017/35)
OB L 299, 16.11.2017г., стр. 31—33
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
В сила
|
16.11.2017 |
BG |
Официален вестник на Европейския съюз |
L 299/31 |
РЕШЕНИЕ (ЕС) 2017/2097 НА ЕВРОПЕЙСКАТА ЦЕНТРАЛНА БАНКА
от 3 ноември 2017 година
относно методологията за изчисляване на санкциите за нарушения на надзорните изисквания за системно важните платежни системи (ЕЦБ/2017/35)
УПРАВИТЕЛНИЯТ СЪВЕТ НА EВРОПЕЙСКАТА ЦЕНТРАЛНА БАНКА,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз, и по-специално член 127, параграф 2, четвърто тире от него,
като взе предвид Устава на Европейската система на централните банки и на Европейската централна банка, и по-специално член 3.1, четвърто тире и член 34 от него,
като взе предвид Регламент (ЕО) № 2532/98 на Съвета от 23 ноември 1998 г. относно правомощията на Европейската централна банка да налага санкции (1), и по-специално член 2 от него,
като взе предвид Регламент (ЕО) № 2157/1999 на Европейската централна банка от 23 септември 1999 г. относно правомощията на Европейската централна банка да налага санкции (ЕЦБ/1999/4) (2),
като взе предвид Регламент (ЕС) № 795/2014 на Европейската централна банка от 3 юли 2014 г. относно надзорните изисквания за системно важните платежни системи (ЕЦБ/2014/28) (3), и по-специално член 23 от него,
като има предвид, че:
|
(1) |
Евросистемата насърчава нормалното функциониране на платежните системи, inter alia, като осъществява надзор. По-специално, надзорът върху системно важните платежни системи (СВПС) се провежда съгласно изискванията на Регламент (ЕС) № 795/2014 (ЕЦБ/2014/28). |
|
(2) |
Европейската централна банка (ЕЦБ) може да налага санкции за нарушения на Регламент (ЕС) № 795/2014 (ЕЦБ/2014/28) на основание член 23 от него. С цел да се направят по-прозрачни принципите и процедурите, които ЕЦБ ще следва при налагането на санкции, съгласно същия член от ЕЦБ се изисква да приеме решение относно методологията за изчисляване на размера на санкциите. |
|
(3) |
Като приема настоящото решение, ЕЦБ демонстрира начина, по който се ръководи от принципа на пропорционалност при определянето на подходящата санкция, |
ПРИЕ НАСТОЯЩОТО РЕШЕНИЕ:
Член 1
Определения
За целите на настоящото решение:
|
1. |
„оператор на СВПС“ е оператор на СВПС съгласно определението в член 2, точка 4 от Регламент (ЕС) № 795/2014 (ЕЦБ/2014/28); |
|
2. |
„стопанска година“ е периодът от време, във връзка с който се изготвят одитираните или законоустановените отчети на оператора на СВПС; |
|
3. |
„глоба“ е еднократна парична сума, която операторът на СВПС е длъжен да плати като санкция; |
|
4. |
„нарушение“ е неизпълнение на задължение на оператора на СВПС, произтичащо от Регламент (ЕС) № 795/2014 (ЕЦБ/2014/28); |
|
5. |
„периодични парични санкции“ са парични суми, които операторът на СВПС е длъжен да плати в случай на продължаващо нарушение или като санкция, или за да бъде принуден да изпълни задълженията си съгласно Регламент (ЕС) № 795/2014 (ЕЦБ/2014/28). Тези суми се изчисляват за всеки пълен ден на продължаващо нарушение, след като операторът на СВПС е уведомен за решението, с което се изисква прекратяването на нарушението, в съответствие с процедурата, уредена в член 3, параграф 1, втора алинея от Регламент (ЕО) № 2532/98; |
|
6. |
„санкция“ е глоба или периодични парични санкции, наложени като последица от нарушение; |
|
7. |
„оборот“ е доходът, генериран от СВПС през стопанската година, която предхожда годината, в която е извършено нарушението; |
|
8. |
„стойност на обработените плащания“ е общата среднодневна стойност на деноминираните в евро плащания, обработени от СВПС през стопанската година, която предхожда годината, в която е извършено нарушението. |
Член 2
Общи принципи
1. Настоящото решение урежда методологията, която ЕЦБ използва за изчисляване на размера на санкциите, които тя налага на оператор на СВПС за нарушения на Регламент (ЕС) № 795/2014 (ЕЦБ/2014/28).
2. ЕЦБ може да налага глоба или периодични парични санкции като санкция за нарушение на Регламент (ЕС) № 795/2014 (ЕЦБ/2014/28).
3. ЕЦБ определя размера на налаганата санкция въз основа на двуфазен процес, който започва с изчисляването на основния размер на санкцията, като след това той може да бъде увеличен или намален предвид утежняващите или смекчаващите обстоятелства от значение за всеки конкретен случай.
Член 3
Изчисляване на основния размер на санкцията
1. ЕЦБ изчислява основния размер на санкцията, която тя налага на оператора на СВПС, спрямо оборота му и стойността на обработените от СВПС плащания.
2. Основният размер на санкцията представлява 50 % от сбора на следните стойности:
|
а) |
1 % от оборота; и |
|
б) |
0,0001 % от стойността на обработените плащания. |
3. По отношение на периодичните парични санкции основният размер се разделя на 180, за да се изчисли дължимата сума за всеки пълен ден на продължаващо нарушение.
Член 4
Утежняващи и смекчаващи обстоятелства
Когато изчислява размера на санкцията, ЕЦБ взема предвид, ако са от значение, обстоятелствата на конкретния случай съгласно предвиденото в член 2, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 2532/98.
Член 5
Ограничения
1. Ако в резултат от изчислението съгласно член 3, параграф 2 и в резултат от увеличенията или намаленията на основния размер съгласно член 4 размерът на глобата надхвърли 500 000 EUR, максималният размер на глобата, която ЕЦБ може да налага, е 500 000 EUR.
2. Ако в резултат от изчислението съгласно член 3, параграфи 2 и 3 и в резултат от увеличенията или намаленията на основния размер съгласно член 4 размерът на периодичните парични санкции надхвърли 10 000 EUR за всеки ден на нарушението, максималният размер на периодичните парични санкции, който ЕЦБ може да налага за всеки ден на нарушението, е 10 000 EUR. Периодичните парични санкции могат да бъдат налагани за период, не по-дълъг от шест месеца, след като операторът на СВПС е уведомен за решението, с което се налагат санкциите.
Член 6
Заключителни разпоредби
Настоящото решение влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Съставено във Франкфурт на Майн на 3 ноември 2017 година.
Председател на ЕЦБ
Mario DRAGHI
(1) ОВ L 318, 27.11.1998 г., стр. 4.
(2) ОВ L 264, 12.10.1999 г., стр. 21.
(3) ОВ L 217, 23.7.2014 г., стр. 16.