1.   С настоящото решение се урежда процедурата, която компетентният орган следва, както и условията, които трябва да съблюдава при упражняване на правомощията си по член 21, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 795/2014 (ECB/2014/28).

2.   При упражняване на правомощията си по член 21, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 795/2014 (ECB/2014/28) компетентният орган:

3.   Без да се засяга член 11, компетентният орган уведомява писмено оператора на СВПС за решението си да упражни правомощията по член 21, параграф 1, буква б) или в) от Регламент (ЕС) № 795/2014 (ECB/2014/28).

4.   Решението, посочено в параграф 3, съдържа следното:

5.   Независимият експерт или екипът за проверка на място, според случая, има следните правомощия:

6.   При приключване на разследване или на независим преглед независимият експерт предоставя проекта си на доклад на оператора на СВПС и на компетентния орган, а впоследствие — окончателния си доклад на компетентния орган във формата и със структурата, определени от последния. Независимият експерт гарантира, че всички констатации в рамките на доклада са основани на доказателства и, доколкото му е известно, са точни.

7.   След приключване на проверката на място компетентният орган предоставя своя проект на доклад на оператора на СВПС.

8.   Операторът на СВПС има възможност да изрази в писмен вид становището си по проекта на доклад, предоставен от независим експерт или от компетентния орган. Управителният съвет на оператора на СВПС одобрява и подписва окончателния доклад преди да го представи или да го върне на компетентния орган или на независимия експерт, според случая.

9.   Задължението за професионална тайна се прилага по отношение на всички лица по отношение на тяхната работа във връзка с разследвания, независими прегледи или проверки на място. Цялата информация, обменяна съгласно настоящото решение, се третира като поверителна, освен когато нейното разкриване се изисква от правото на Съюза или от националното право.

10.   Констатациите, получени в резултат на разследвания, независими прегледи или проверки на място съгласно член 21 от Регламент (ЕС) № 795/2014 (ECB/2014/28), могат да бъдат публикувани от компетентния орган с ниво на подробност, което не идентифицира отделна система или оператор, или по друг начин със съгласието на оператора на СВПС.

1.   Компетентният орган може да изиска от оператора на СВПС да предостави цялата информация и всички документи, необходими за ефикасното и ефективно изпълнение на надзорните функции, възложени му с Регламент (ЕС) № 795/2014 (ECB/2014/28), включително информация и документи, които се предоставят периодично и в определен формат за целите на надзора.

2.   Когато изисква от оператора на СВПС да предостави информация и документи в съответствие с член 21, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕС) № 795/2014 (ECB/2014/28), компетентният орган посочва следното:

3.   Операторът на СВПС предоставя информацията или документа в рамките на срока и, ако е приложимо, на поисканите интервали, освен ако може да предостави доказателства на компетентния орган, че е налице едно от следните обстоятелства:

Ако е удовлетворен от доказателствата, че е налице едно от обстоятелствата, компетентният орган може да даде на оператора на СВПС допълнително време да предостави съответната информация или документ.

4.   Операторът на СВПС и неговите служители не са освободени от задължението да спазват задълженията си по настоящото решение за предоставяне на информация или документи въз основа на професионална тайна.

5.   Операторът на СВПС включва клаузи в договорните си споразумения с трети страни, включително с доставчици на критични услуги, които дават възможност за обмен на информация и документи с компетентния орган, независимия експерт и екипа за проверка на място във връзка с услугата, предоставяна от тези трети страни на СВПС.

1.   Компетентният орган може да поиска от оператора на СВПС да назначи независим експерт, който да проведе разследване в съответствие с член 5 или независим преглед в съответствие с член 6. Компетентният орган уведомява оператора на СВПС за своето решение, че операторът на СВПС следва да назначи независим експерт в съответствие с член 2, параграф 4. Операторът на СВПС поема всички разходи, свързани с назначаването на независим експерт.

2.   При назначаването на независим експерт операторът на СВПС се консултира, когато е уместно, със своя доставчик на критични услуги.

3.   Компетентният орган гарантира, че решението, с което иска от оператора на СВПС да назначи независим експерт, включва най-малко следните изисквания и информация:

4.   Решението, с което компетентният орган иска от оператора на СВПС да назначи независим експерт, може да съдържа изисквания в допълнение към посочените в параграф 3 по-горе. Операторът на СВПС прилага решението, с което компетентният орган иска от него да назначи независим експерт, към договорното си споразумение с независимия експерт.

5.   При изпълнението на функциите си независимият експерт разполага с всички правомощия, посочени в член 6, параграф 3.

6.   Операторът на СВПС гарантира, че независимият експерт, назначен да проведе разследване или независим преглед, притежава следните минимални квалификации:

7.   Когато е необходимо да се осигури практически опит в допълнение към квалификацията, изисквана по параграф 6, компетентният орган може също така да поиска от оператора на СВПС да гарантира, че независимият експерт има опит (за предпочитане от 3 или повече години) в провеждане на подобни разследвания или независими прегледи или на равностойни прегледи за предприятия във финансовия сектор. Въпреки това, преди налагането на допълнителни изисквания за практически опит, компетентният орган взема под внимание потенциалните новости в разследването или независимия преглед и ограниченията пред потенциални бъдещи експерти, които тези допълнителни изисквания могат да наложат. Операторът на СВПС гарантира, че независимият експерт се подчинява на принципите на професионална етика, обхващащи поне неговата функция, свързана с обществения интерес, неговата почтеност и обективност, както и неговата професионална компетентност и дължима грижа.

8.   При наемането на независимия експерт операторът на СВПС изисква достатъчно доказателства за квалификациите и опита, посочени в параграфи 6 и 7. Той информира компетентния орган за избрания независим експерт и, ако компетентният орган поиска, за съответствието на назначаването на независимия експерт с изискванията в параграфи 6 и 7. Компетентният орган си запазва правото да поиска от оператора на СВПС да назначи друг независим експерт, ако счете, че независимият експерт, избран от оператора на СВПС, не отговаря на изискванията, предвидени в настоящото решение или в решението, с което се иска назначаването на независимия експерт.

9.   Освен ако не е посочено от компетентния орган, операторът на СВПС може да договори с независимия експерт точния момент за началото и продължителността на разследването или независимия преглед, в зависимост от обхвата, предоставен от компетентния орган, включително в случаите, когато компетентният орган изисква периодично извършване на независимия преглед.

10.   Операторът на СВПС гарантира, че независимият експерт има достъп до всички документи и цялата информация, необходими за целите на разследването или независимия преглед в съответствие с членове 5 и 6, през целия период на разследване или независим преглед. По отношение на член 2, параграф 5, буква в), операторът на СВПС включва клаузи в договорните си споразумения с доставчиците на критични услуги, които позволяват на независимия експерт да има достъп до обясненията на представителите или членовете на персонала на доставчиците на критични услуги и допускат предаване на информацията на централната банка, осъществяваща надзор или контрол върху доставчика на критични услуги в съответствие с член 9, параграф 4.

11.   Операторът на СВПС позволява на независимия експерт да провежда разследвания или независими прегледи в помещенията на оператора на СВПС, когато компетентният орган прецени, че с това ще постигне ефикасното и ефективно провеждане на разследванията или независимите прегледи.

12.   Операторът на СВПС гарантира, че договорните споразумения за предоставяне на услугите на независимия експерт във връзка с провеждането на разследвания или независими прегледи предвиждат задължение на независимия експерт да отговори на въпросите на компетентния орган относно констатациите след крайната дата за извършване на независимия преглед или разследването.

13.   Компетентният орган може да комуникира с независимия експерт директно, като отправи предизвестие до оператора на СВПС.

1.   Компетентният орган може да поиска от оператора на СВПС да назначи независим експерт в съответствие с член 4, който да проведе независим преглед, ако счете, че е необходимо за постигане на целите, определени в Регламент (ЕС) № 795/2014 (ECB/2014/28).

2.   Компетентният орган може да поиска извършването на независим преглед еднократно или, в изключителни случаи, на периодични интервали в рамките на предварително определен обхват, свързан с оперативната сигурност, управлението на риска, стопанската дейност или правните основания. Ако поиска независим преглед на периодични интервали, компетентният орган определя и обосновава честотата на тези интервали и обхвата на този независим преглед, както и неговата крайна дата.

3.   Обхватът на независимия преглед може да обхваща един или повече въпроси, избрани от компетентния орган при надлежна обосновка. Независимият експерт разполага с правомощието да събира всякаква информация от СВПС, която счита за необходима за цялостното разбиране на въпроса или въпросите, попадащи в обхвата на независимия преглед.

1.   Компетентният орган може да извършва проверки на място или да делегира извършването на проверки на място на друг орган в съответствие с член 8, ако счете, че това е необходимо за постигане на целите, определени в Регламент (ЕС) № 795/2014 (ECB/2014/28).

2.   Без да се засяга член 2, параграф 4 от настоящото решение, когато компетентният орган упражнява правомощието да извършва проверки на място, в решението за проверка се посочва най-малко следното:

3.   Компетентният орган съобщава на лицето, обект на проверка на място, решението и самоличността на членовете на екипа за проверка на място най-малко 10 работни дни преди началото на проверката на място.

4.   Компетентният орган гарантира, че проверката на място се извършва в предварително определен обхват и срок, които определя в сътрудничество с лицето, обект на проверка на място. Ако счете за необходимо обаче, компетентният орган може да разшири обхвата и да удължи срока на проверката на място по време на проверката с преразгледано решение, което се съобщава на лицето, обект на проверка на място.

5.   Операторът на СВПС включва клаузи в договорните си споразумения с доставчици на критични услуги, които позволяват проверката на място да се извършва и на мястото на доставчика на критични услуги. Тези клаузи позволяват на компетентния орган да ангажира централната банка, упражняваща надзор или контрол върху доставчика на критични услуги, в процеса на проверка на място, включително за обмена на съответна информация. Операторът на СВПС гарантира, че тези договорни споразумения позволяват на компетентния орган също така да има достъп до писмени или устни обяснения на представители или членове на персонала на доставчиците на критични услуги във връзка с услугата, която те предоставят на СВПС. Операторът на СВПС включва също така клаузи в договорните споразумения със своите доставчици на критични услуги, които предоставят на компетентния орган достъп до информация и заключения от предишни проверки на място на доставчика на критични услуги със същия обхват и естество, които вече са били извършени от централната банка, упражняваща надзор или контрол върху доставчика на критични услуги.

1.   При спазване на условията, определени в съответното приложимо национално право и вътрешните процесуални правила на компетентния орган, компетентният орган може да делегира правомощието за извършване на проверки на място на друг орган, при условие че този орган и неговият проверяващ екип съхраняват информацията и документите, получени от оператора на СВПС, като поверителни и спазват съответните принципи на член 7, както и допълнителните вътрешни организационни правила за проверка на място, както и че делегиращият компетентен орган запазва всички правомощия и отговорности по отношение на проверката.

2.   Компетентният орган, друг орган и операторът на СВПС спазват поверителността на процедурите за проверка на място.

1.   Компетентният орган за СВПС упражнява правомощията, посочени в член 21, параграф 1, букви б) и в) от Регламент (ЕС) № 795/2014 (ECB/2014/28), въз основа на прието от него решение. Ако компетентният орган е национална централна банка, той информира Евросистемата за това решение при неговото приемане.

2.   Ако персоналът на оператора на СВПС възпрепятства извършването на проверка на място, поискана от компетентен орган в съответствие с настоящото решение, националната централна банка на съответната участваща държава членка предоставя на членовете на проверяващия екип необходимото съдействие в съответствие с националното право. Доколкото е необходимо за проверката на място, това съдействие включва запечатване на всички служебни помещения, счетоводни книги или документи. Когато не разполага с такова правомощие, съответната национална централна банка използва правомощията си да поиска необходимото съдействие от други национални органи.

3.   Ако проверката на място или съдействието, което трябва да бъде предоставено в съответствие с параграф 2 от настоящия член, изискват разрешение на съдебен орган в съответствие с приложимото национално право, тогава органът, извършващ проверката на място, отправя искане за такова разрешение.

4.   Когато в рамките на разследването или на независимия преглед на оператора на СВПС, от независимия експерт се изисква да упражнява правата по член 2, параграф 5 по отношение на доставчиците на критични услуги на дадена СВПС, компетентният орган информира централната банка, упражняваща надзор или контрол върху доставчика на критични услуги, за намерението си да упражнява тези права и може да информира тази централна банка за констатациите от разследването или независимия преглед след неговото извършване.

5.   Когато се прецени, че е необходимо да се извърши проверка на място и на местоположението на доставчик на критични услуги на СВПС, компетентният орган информира централната банка, упражняваща надзор или контрол върху доставчика на критични услуги, за планираната проверка на място, преди да уведоми оператора на СВПС.

6.   Доколкото проверка на място със същия обхват и естество вече е извършена от централната банка, упражняваща надзор или контрол върху доставчика на критични услуги на дадена СВПС, компетентният орган за СВПС може да реши да се позове на констатациите от тази проверка на място или да извърши своя проверка на място. В тази връзка компетентният орган може да поиска от доставчика на критични услуги да предостави достъп до съответната информация и констатациите, с които разполага, или да даде съгласие на компетентния орган, който има достъп до тези данни в централната банка. Ако проверка на място все още не е извършвана или не е от един и същ обхват и естество, компетентният орган за СВПС може по своя преценка да извърши проверка на място и на мястото на доставчика на критични услуги. По този начин компетентният орган, като взема предвид правомощията и отговорностите на централните банки, може да включи централната банка, упражняваща надзор или контрол върху доставчика на критични услуги, в процеса на проверката на място и може да информира централната банка за констатациите от проверката на място, след нейното извършване.

7.   Ако се прецени, че проверката на място е необходима и на мястото на доставчик на критични на СВПС, компетентният орган уведомява и доставчика на критични услуги за проверката едновременно с оператора на СВПС в съответствие с член 2, параграф 4.

1.   В зависимост от случая независимият експерт или екипът за проверка на място взема предвид становищата, представени от оператора на СВПС по време на независим преглед, разследване или проверка на място, и основава констатациите си на факти, по които съответният оператор на СВПС е имал възможност да представи становище.

2.   При предаването на доклада за констатациите на компетентния орган независимият експерт или екипът за проверка на място уведомява оператора на СВПС. Операторът на СВПС има право на достъп до доклада при зачитане на законния интерес на други физически и юридически лица за опазване на търговските им тайни. Правото на достъп до доклада не се разпростира върху поверителна информация, засягаща трети лица.

1.   Всеки документ, който операторът на СВПС, предмет на надзор съгласно Регламент (ЕС) № 795/2014 (ECB/2014/28), изпраща на компетентния орган съгласно член 3 от настоящото решение, може да бъде изготвен на всеки един от официалните езици на Съюза, избран от оператора на СВПС.

2.   Операторът на СВПС, предмет на надзор, може да се съгласи да използва само един от официалните езици на Съюза в своята писмена комуникация с компетентния орган. Операторът на СВПС може да отмени такова съгласие за използването на един език или да избере да се откаже от това право по изключение и за определени писмени съобщения, за да ускори процеса, без това да оказва въздействие върху бъдещите процедури. Отмяната засяга само аспектите на процедурата по надзор, които все още не са извършени.

3.   Операторът на СВПС може да поиска разследването, независимият преглед или проверката на място да бъдат извършени на официален език на Съюза, различен от езика, за който е постигнато съгласие в процеса на надзор. Ако възнамерява да направи това, операторът на СВПС уведомява предварително компетентния орган или независимия експерт за това намерение преди започването на разследването, независимия преглед или проверката на място, така че да могат да бъдат взети необходимите мерки.