1.   Ta sklep določa postopek, ki ga upošteva pristojni organ, in pogoje, ki jim mora zadostiti pri izvajanju svojih pooblastil iz člena 21(1) Uredbe (EU) št. 795/2014 (ECB/2014/28).

2.   Pristojni organ pri izvajanju pooblastil iz člena 21(1) Uredbe (EU) št. 795/2014 (ECB/2014/28):

3.   Brez poseganja v člen 11 pristojni organ pisno uradno obvesti upravljavca SPPS o svojem sklepu za izvajanje pooblastil, določenih v točki (b) ali (c) člena 21(1) Uredbe (EU) št. 795/2014 (ECB/2014/28).

4.   Sklep iz odstavka 3 vsebuje:

5.   Neodvisni strokovnjak ali skupina za izvedbo inšpekcijskega pregleda na kraju samem, kot je ustrezno, ima naslednja pooblastila:

6.   Ob zaključku preiskave ali neodvisnega pregleda neodvisni strokovnjak predloži osnutek svojega poročila upravljavcu SPPS in pristojnemu organu ter nato končno poročilo pristojnemu organu v obliki in strukturi, ki ju določi pristojni organ. Neodvisni strokovnjak zagotovi, da vse ugotovitve v poročilu temeljijo na dokazih in so po njegovem najboljšem vedenju in prepričanju točne.

7.   Ob zaključku inšpekcijskega pregleda na kraju samem pristojni organ predloži osnutek svojega poročila upravljavcu SPPS.

8.   Upravljavec SPPS lahko poda pisne pripombe na osnutek poročila neodvisnega strokovnjaka ali pristojnega organa. Preden se končno poročilo predloži ali vrne pristojnemu organu ali neodvisnemu strokovnjaku, kot je ustrezno, ga potrdi in podpiše uprava upravljavca SPPS.

9.   Za vse osebe velja v zvezi z njihovim delom v povezavi s preiskavami, neodvisnimi pregledi ali inšpekcijskimi pregledi na kraju samem obveznost varovanja poslovne skrivnosti. Vse informacije, ki se izmenjajo po tem sklepu, se obravnavajo kot zaupne, razen če njihovo razkritje zahtevata pravo Unije ali nacionalna zakonodaja.

10.   Ugotovitve iz preiskav, neodvisnih pregledov ali inšpekcijskih pregledov na kraju samem iz člena 21 Uredbe (EU) št. 795/2014 (ECB/2014/28) lahko pristojni organ objavi na ravni podrobnosti, ki ne omogoča identifikacije posameznega sistema ali upravljavca, drugače pa samo s soglasjem upravljavca SPPS.

1.   Pristojni organ lahko od upravljavca SPPS zahteva, da predloži vse informacije in dokumente, potrebne za uspešno in učinkovito izvajanje funkcij pregleda, ki jih pristojnemu organu nalaga Uredba (EU) št. 795/2014 (ECB/2014/28), vključno z informacijami in dokumenti, ki jih je treba predložiti v rednih časovnih intervalih in v določeni obliki za namene pregleda.

2.   Kadar pristojni organ od upravljavca SPPS zahteva predložitev informacij in dokumentov v skladu s točko (a) člena 21(1) Uredbe (EU) št. 795/2014 (ECB/2014/28), določi naslednje:

3.   Upravljavec SPPS informacije ali dokument predloži v roku in, če je ustrezno, v zahtevanih časovnih intervalih, razen če lahko pristojnemu organu dokaže, da obstaja katera od naslednjih okoliščin:

Če pristojni organ sprejme dokaze, da obstaja katera od teh okoliščin, lahko upravljavcu SPPS podaljša čas za predložitev zadevnih informacij ali dokumenta.

4.   Upravljavec SPPS in njegovi zaposleni niso izvzeti iz obveznosti predložitve informacij ali dokumentov po tem sklepu iz razloga varovanja poslovne skrivnosti.

5.   Upravljavec SPPS v svoje pogodbene dogovore s tretjimi osebami, vključno s ponudniki ključnih storitev, vključi določbe, ki omogočajo izmenjavo informacij in dokumentov v zvezi s storitvami, ki jih te tretje osebe zagotavljajo SPPS, s pristojnim organom, neodvisnim strokovnjakom in skupino za izvedbo inšpekcijskega pregleda na kraju samem.

1.   Pristojni organ lahko od upravljavca SPPS zahteva, da imenuje neodvisnega strokovnjaka za izvedbo preiskave v skladu s členom 5 ali neodvisnega pregleda v skladu s členom 6. Pristojni organ upravljavca SPPS o sklepu, da mora ta imenovati neodvisnega strokovnjaka, uradno obvesti v skladu s členom 2(4). Vse stroške v zvezi z imenovanjem neodvisnega strokovnjaka krije upravljavec SPPS.

2.   Pri imenovanju neodvisnega strokovnjaka se upravljavec SPPS po potrebi posvetuje s svojim ponudnikom ključnih storitev.

3.   Pristojni organ zagotovi, da sklep, s katerim od upravljavca SPPS zahteva imenovanje neodvisnega strokovnjaka, vključuje vsaj naslednje zahteve in informacije:

4.   Sklep, s katerim pristojni organ od upravljavca SPPS zahteva imenovanje neodvisnega strokovnjaka, lahko vsebuje dodatne zahteve poleg tistih, ki so določene v odstavku 3. Upravljavec SPPS mora sklep, s katerim pristojni organ od njega zahteva imenovanje neodvisnega strokovnjaka, priložiti pogodbenemu dogovoru z neodvisnim strokovnjakom.

5.   Neodvisni strokovnjak ima pri opravljanju nalog vsa pooblastila, navedena v členu 6(3).

6.   Upravljavec SPPS zagotovi, da ima neodvisni strokovnjak, ki je imenovan za izvedbo preiskave ali neodvisnega pregleda, naslednje minimalne kvalifikacije:

7.   Če je treba poleg kvalifikacij, zahtevanih v odstavku 6, zagotoviti tudi praktične izkušnje, lahko pristojni organ od upravljavca SPPS zahteva tudi, da zagotovi, da ima neodvisni strokovnjak izkušnje (priporočljivo je 3 leta ali več) z izvajanjem podobnih preiskav ali neodvisnih pregledov ali enakovrednih pregledov podjetij v finančnem sektorju. Vendar pa mora pred naložitvijo dodatnih zahtev glede praktičnih izkušenj pristojni organ upoštevati, da je taka preiskava ali neodvisni pregled potencialna novost in da lahko take dodatne zahteve predstavljajo omejitve za potencialne bodoče strokovnjake. Upravljavec SPPS zagotovi, da za neodvisnega strokovnjaka veljajo načela poklicne etike, ki zajemajo vsaj njegovo funkcijo v javnem interesu, integriteto in objektivnost ter njegove strokovne kompetence in dolžno skrbnost.

8.   Pri najemanju neodvisnega strokovnjaka upravljavec SPPS zahteva zadostna dokazila o kvalifikacijah in izkušnjah iz odstavkov 6 in 7. Pristojnemu organu sporoči ime izbranega neodvisnega strokovnjaka in, če pristojni organ tako zahteva, obrazloži, kako je imenovanje neodvisnega strokovnjaka skladno z zahtevami iz odstavkov 6 in 7. Pristojni organ si pridrži pravico, da od upravljavca SPPS zahteva imenovanje drugega neodvisnega strokovnjaka, če meni, da neodvisni strokovnjak, ki ga je izbral upravljavec SPPS, ne izpolnjuje zahtev, določenih v tem sklepu ali sklepu, s katerim je pristojni organ zahteval imenovanje neodvisnega strokovnjaka.

9.   Če pristojni organ ne določi točnega časa začetka in trajanja preiskave ali neodvisnega pregleda, se lahko upravljavec SPPS o tem dogovori z neodvisnim strokovnjakom glede na obseg, ki ga določi pristojni organ, tudi v primerih, ko pristojni organ zahteva periodično izvajanje neodvisnih pregledov.

10.   Upravljavec SPPS zagotovi, da ima neodvisni strokovnjak med celotnim trajanjem preiskave ali neodvisnega pregleda dostop do vseh dokumentov in informacij, ki so potrebni za preiskavo ali neodvisni pregled v skladu s členoma 5 in 6. V zvezi s točko (c) člena 2(5) upravljavec SPPS v pogodbene dogovore s svojimi ponudniki ključnih storitev vključi določbe, ki neodvisnemu strokovnjaku omogočajo dostop do pojasnil predstavnikov in zaposlenih pri ponudnikih ključnih storitev, ter določbe, ki omogočajo prenos informacij centralni banki, odgovorni za pregled ali nadzor ponudnika ključnih storitev, v skladu s členom 9(4).

11.   Upravljavec SPPS neodvisnemu strokovnjaku omogoči izvajanje preiskav ali neodvisnih pregledov v prostorih upravljavca SPPS, vedno ko pristojni organ presodi, da bo s tem dosegel učinkovito in uspešno izvedbo preiskav ali neodvisnih pregledov.

12.   Upravljavec SPPS zagotovi, da pogodbeni dogovor za zagotavljanje storitev neodvisnega strokovnjaka v zvezi z izvajanjem preiskav ali neodvisnih pregledov določa obveznost neodvisnega strokovnjaka, da odgovarja na vprašanja pristojnega organa glede ugotovitev po izteku roka za izvedbo neodvisnega pregleda ali preiskave.

13.   Pristojni organ lahko z neodvisnim strokovnjakom komunicira neposredno, vendar mora o tem predhodno obvestiti upravljavca SPPS.

1.   Pristojni organ lahko od upravljavca SPPS zahteva, da v skladu s členom 4 imenuje neodvisnega strokovnjaka za izvedbo neodvisnega pregleda, če meni, da je to potrebno za doseganje ciljev, določenih v Uredbi (EU) št. 795/2014 (ECB/2014/28).

2.   Pristojni organ lahko zahteva izvedbo enkratnega neodvisnega pregleda, v posebnih primerih pa lahko zahteva izvajanje pregledov v rednih časovnih intervalih, v vnaprej opredeljenem obsegu, ki je povezan z operativnim področjem, področjem varnosti ali upravljanja tveganj, poslovnim ali pravnim področjem. Če pristojni organ zahteva neodvisni pregled v rednih časovnih intervalih, določi in utemelji pogostost teh časovnih intervalov ter obseg takega neodvisnega pregleda in datum njegovega zaključka.

3.   Obseg neodvisnega pregleda lahko zajema eno ali več vprašanj, ki jih pristojni organ izbere na podlagi ustrezne utemeljitve. Neodvisni strokovnjak je pooblaščen, da od SPPS pridobi vse informacije, za katere meni, da so potrebne za celovito razumevanje vprašanja ali vprašanj iz obsega neodvisnega pregleda.

1.   Pristojni organ lahko izvede inšpekcijski pregled na kraju samem ali prenese pooblastilo za izvedbo inšpekcijskega pregleda na kraju samem na drug organ v skladu s členom 8, če meni, da je to potrebno za doseganje ciljev, določenih v Uredbi (EU) št. 795/2014 (ECB/2014/28).

2.   Brez poseganja v člen 2(4) tega sklepa, kadar pristojni organ izvaja pooblastilo za izvajanje inšpekcijskih pregledov na kraju samem, sklep o inšpekcijskem pregledu vsebuje najmanj:

3.   Pristojni organ najmanj 10 delovnih dni pred začetkom inšpekcijskega pregleda na kraju samem subjekt, ki je predmet inšpekcijskega pregleda, uradno obvesti o sklepu in imenih članov skupine za izvedbo inšpekcijskega pregleda na kraju samem.

4.   Pristojni organ zagotovi, da se inšpekcijski pregled na kraju samem izvaja v vnaprej določenem obsegu in časovnem okviru, ki ju določi v sodelovanju s subjektom, ki je predmet inšpekcijskega pregleda. Vendar lahko pristojni organ, če meni, da je to potrebno, razširi obseg in časovni okvir inšpekcijskega pregleda na kraju samem s spremenjenim sklepom, o katerem uradno obvesti subjekt, ki je predmet inšpekcijskega pregleda.

5.   Upravljavec SPPS v svoje pogodbene dogovore s ponudniki ključnih storitev vključi določbe, ki omogočajo izvajanje inšpekcijskih pregledov na kraju samem tudi na lokaciji ponudnika ključnih storitev. Te določbe morajo pristojnemu organu omogočati, da vključi centralno banko, ki je odgovorna za pregled ali nadzor ponudnika ključnih storitev, v postopek inšpekcijskega pregleda na kraju samem, vključno z izmenjavo zadevnih informacij. Upravljavec SPPS zagotovi, da taki pogodbeni dogovori pristojnemu organu omogočajo tudi dostop do pisnih ali ustnih pojasnil predstavnikov ali zaposlenih pri ponudnikih ključnih storitev upravljavca SPPS v zvezi s storitvami, ki jih zagotavljajo SPPS. Upravljavec SPPS v svoje pogodbene dogovore s ponudniki ključnih storitev vključi tudi določbe, ki pristojnemu organu omogočajo dostop do informacij in ugotovitev prejšnjih inšpekcijskih pregledov na kraju samem enakega obsega in enake vrste, ki jih je pri ponudniku ključnih storitev že opravila centralna banka, odgovorna za pregled ali nadzor ponudnika ključnih storitev.

1.   Ob upoštevanju pogojev, določenih v zadevni veljavni nacionalni zakonodaji in internih postopkovnih pravilih pristojnega organa, lahko pristojni organ prenese pooblastilo za izvajanje inšpekcijskih pregledov na kraju samem na drug organ, če ta organ in njegova skupina za izvedbo inšpekcijskega pregleda na kraju samem varujeta zaupnost informacij in dokumentov, pridobljenih od upravljavca SPPS, in spoštujeta zadevna načela iz člena 7 in druga notranja organizacijska pravila za inšpekcijski pregled na kraju samem ter če pristojni organ, ki prenaša pooblastilo, ohrani polna pooblastila in odgovornost v zvezi z inšpekcijskim pregledom.

2.   Pristojni organ, drug organ in upravljavec SPPS spoštujejo zaupnost postopka inšpekcijskega pregleda na kraju samem.

1.   Pristojni organ za SPPS izvaja pooblastila, navedena v točkah (b) in (c) člena 21(1) Uredbe (EU) št. 795/2014 (ECB/2014/28), na podlagi sklepa, ki ga sprejme. Če je pristojni organ nacionalna centralna banka, o takem sklepu po njegovem sprejetju obvesti Eurosistem.

2.   Če zaposleni pri upravljavcu SPPS ovirajo inšpekcijski pregled na kraju samem, ki ga zahteva pristojni organ v skladu s tem sklepom, nacionalna centralna banka zadevne države članice članom skupine za izvedbo inšpekcijskega pregleda na kraju samem zagotovi vso potrebno pomoč v skladu z nacionalno zakonodajo. V obsegu, potrebnem za inšpekcijski pregled na kraju samem, taka pomoč vključuje zapečatenje katerih koli poslovnih prostorov in poslovnih knjig ali evidenc. Če zadevna nacionalna centralna banka nima teh pooblastil, uporabi svoja pooblastila, da zahteva potrebno pomoč od drugih nacionalnih organov.

3.   Če je za inšpekcijski pregled na kraju samem ali za pomoč, ki se zagotavlja v skladu z odstavkom 2 tega člena, v skladu z veljavno nacionalno zakonodajo potrebno dovoljenje sodnega organa, potem organ, ki opravlja inšpekcijski pregled na kraju samem, zaprosi za tako dovoljenje.

4.   Kadar mora neodvisni strokovnjak v okviru preiskave ali neodvisnega pregleda upravljavca SPPS izvajati pravice iz člena 2(5) v zvezi s ponudniki ključnih storitev SPPS, pristojni organ obvesti centralno banko, ki je odgovorna za pregled ali nadzor ponudnika ključnih storitev, o nameri za izvajanje teh pravic, po končani izvedbi pa lahko to centralno banko obvesti tudi o ugotovitvah preiskave ali neodvisnega pregleda.

5.   Kadar mora inšpekcijski pregled na kraju samem potekati tudi na lokaciji ponudnika ključnih storitev SPPS, pristojni organ obvesti centralno banko, odgovorno za pregled ali nadzor tega ponudnika ključnih storitev, o nameravanem inšpekcijskem pregledu na kraju samem, preden o njem uradno obvesti upravljavca SPPS.

6.   Če je inšpekcijski pregled na kraju samem enakega obsega in enake vrste že izvedla centralna banka, odgovorna za pregled ali nadzor ponudnika ključnih storitev SPPS, se lahko pristojni organ za SPPS odloči, da se opre na ugotovitve takega inšpekcijskega pregleda na kraju samem ali pa opravi svoj inšpekcijski pregled na kraju samem. V zvezi s tem lahko pristojni organ od ponudnika ključnih storitev zahteva, da omogoči dostop do zadevnih informacij in ugotovitev, s katerimi razpolaga, ali da poda soglasje, da pristojni organ do teh ugotovitev dostopa pri centralni banki. Če ni bil opravljen še noben inšpekcijski pregled na kraju samem ali če še ni bil izveden inšpekcijski pregled na kraju samem enakega obsega in enake vrste, lahko pristojni organ za SPPS po lastni presoji opravi tudi inšpekcijski pregled na kraju samem na lokaciji ponudnika ključnih storitev. Pri tem lahko ob upoštevanju pooblastil in odgovornosti centralnih bank pristojni organ v postopek inšpekcijskega pregleda na kraju samem vključi centralno banko, odgovorno za pregled ali nadzor ponudnika ključnih storitev, in jo po izvedbi obvesti o ugotovitvah inšpekcijskega pregleda na kraju samem.

7.   Če mora inšpekcijski pregled na kraju samem potekati tudi na lokaciji ponudnika ključnih storitev SPPS, pristojni organ ponudnika ključnih storitev uradno obvesti o inšpekcijskem pregledu, hkrati ko o njem uradno obvesti upravljavca SPPS v skladu s členom 2(4).

1.   Neodvisni strokovnjak ali skupina za izvedbo inšpekcijskega pregleda na kraju samem, odvisno od primera, upošteva pripombe, ki jih da upravljavec SPPS med neodvisnim pregledom, preiskavo ali inšpekcijskim pregledom na kraju samem, ter utemelji svoje ugotovitve na dejstvih, o katerih je imel zadevni upravljavec SPPS možnost dati pripombe.

2.   Ko neodvisni strokovnjak ali skupina za izvedbo inšpekcijskega pregleda na kraju samem predloži poročilo z ugotovitvami pristojnemu organu, o tem uradno obvesti upravljavca SPPS. Upravljavec SPPS ima pravico dostopati do poročila ob upoštevanju upravičenega interesa drugih oseb in pravnih subjektov za varovanje njihovih poslovnih skrivnosti. Pravica do dostopa do poročila ne velja za zaupne informacije, ki vplivajo na tretje osebe.

1.   Vsak dokument, ki ga upravljavec SPPS, ki je predmet pregleda v skladu z Uredbo (EU) št. 795/2014 (ECB/2014/28), pošlje pristojnemu organu v skladu s členom 3 tega sklepa, se lahko pripravi v katerem koli uradnem jeziku Unije, ki ga izbere upravljavec SPPS.

2.   Upravljavec SPPS, ki je predmet pregleda, se lahko strinja, da bo v pisni komunikaciji s pristojnim organom uporabljal izključno en uradni jezik Unije. Upravljavec SPPS lahko prekliče tako strinjanje glede uporabe enega jezika ali se občasno in za določeno pisno komunikacijo tej pravici odpove z namenom pospešitve postopka in brez vplivanja na prihodnje postopke. Preklic vpliva samo na tiste dele postopka pregleda, ki še niso bili izvedeni.

3.   Upravljavec SPPS lahko zahteva, da se preiskava, neodvisni pregled ali inšpekcijski pregled na kraju samem namesto v dogovorjenem jeziku za postopek pregleda izvede v drugem uradnem jeziku Unije. Če namerava upravljavec SPPS to zahtevati, o tej nameri obvesti pristojni organ ali neodvisnega strokovnjaka dovolj zgodaj pred začetkom preiskave, neodvisnega pregleda ali inšpekcijskega pregleda na kraju samem, da se lahko uredi vse potrebno.