12.5.2010   

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 118/65

(1)

Rada guvernérov Európskej centrálnej banky (ECB) 6. júla 2006 rozhodla o tom, že v spolupráci s centrálnymi depozitármi cenných papierov (CDCP) a inými účastníkmi trhu preskúma možnosť vytvorenia novej služby Eurosystému pre vyrovnanie obchodov s cennými papiermi v peniazoch centrálnej banky, ktorá by sa mala volať TARGET2-Securities (T2S). T2S má ako súčasť úloh Eurosystému podľa článkov 17, 18 a 22 štatútu ESCB za cieľ umožniť zjednotenie postupov po uzatvorení obchodov poskytnutím základného a nestranného celoeurópskeho vyrovnania hotovosti a obchodov s cennými papiermi v peniazoch centrálnej banky bez ohľadu na hranice tak, aby mohli CDCP poskytovať svojim zákazníkom harmonizované a štandardizované služby spojené s vyrovnaním formou dodania oproti platbe v integrovanom technickom prostredí s cezhraničnými možnosťami. Vzhľadom na to, že poskytovanie peňazí centrálnej banky je základnou úlohou Eurosystému, T2S má povahu verejnej služby. Národné centrálne banky eurozóny budú poskytovať služby v oblasti správy zábezpeky a vyrovnanie v peniazoch centrálnej banky v T2S.

(2)

Článok 22 štatútu ESCB dáva Eurosystému mandát na „zabezpečenie účinnosti a spoľahlivosti zúčtovacích a platobných systémov v rámci Únie“. Vyrovnanie v peniazoch centrálnej banky navyše predchádza rizikám likvidity a je preto dôležité pre spoľahlivosť postupov po uzatvorení obchodov s cennými papiermi, ako aj pre finančný trh vo všeobecnosti.

(3)

Rada guvernérov rozhodla 17. júla 2008 o spustení projektu T2S a o poskytnutí finančných prostriedkov potrebných až do jeho ukončenia. Rada guvernérov na základe ponuky Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France a Banca d’Italia (ďalej len „4CB“) tiež rozhodla, že 4CB vytvoria a budú prevádzkovať T2S.

(4)

Rada guvernérov prijala rozhodnutie ECB/2009/6 z 19. marca 2009 o zriadení Programovej rady TARGET2-Securities („TARGET2-Securities Programme Board“) (1) ako operatívneho riadiaceho orgánu Eurosystému, ktorý bude pre Radu guvernérov vypracovávať návrhy týkajúce sa kľúčových strategických otázok a vykonávať úlohy čisto technickej povahy. Mandát Programovej rady T2S, ktorý je upravený v prílohe k rozhodnutiu ECB/2009/6, predstavuje jeden zo základných prvkov riadenia T2S. Centrálne banky Eurosystému zároveň poverili Programovú radu T2S vykonávaním niektorých úloh v oblasti implementácie tak, aby mohla vykonávať činnosť v plnom rozsahu a konať v mene celého Eurosystému.

(5)

Toto usmernenie upravuje najmä základné princípy programu T2S vo fáze jeho špecifikácie a vývoja. Predstavuje vyvrcholenie spomínaných rozhodnutí Rady guvernérov a bližšie upravuje najmä úlohy a zodpovednosť Programovej rady T2S a 4CB, ako aj ich vzájomný vzťah. Vzhľadom na to, že program T2S sa ďalej vyvíja, toto usmernenie sa doplní ďalšími právnymi aktmi a zmluvnými dojednaniami, za ktoré nesie konečnú zodpovednosť Rada guvernérov.

(6)

V súlade s vyššie uvedenými rozhodnutiami Rady guvernérov má program T2S tri úrovne riadenia. Na prvej úrovni riadenia je konečné rozhodovanie vo veciach T2S zverené Rade guvernérov, ktorá má celkovú zodpovednosť za program T2S a je podľa článku 8 štatútu ESCB rozhodovacím orgánom celého Eurosystému. Na druhej úrovni riadenia bola zriadená Programová rada T2S, aby orgánom ECB s rozhodovacími právomocami pomáhala pri zabezpečovaní úspešného a včasného dokončenia programu T2S. Tretiu úroveň riadenia predstavujú 4CB.

(7)

Keďže sa služby T2S ponúkajú CDCP, je dôležité, aby sa vzťah k nim usporiadal počas vývoja T2S, prechodu na T2S a následného prevádzkovania T2S. Na tento účel sa vytvorí kontaktná skupina. Národné skupiny užívateľov predstavujú fórum pre komunikáciu a súčinnosť medzi prevádzkovateľmi a užívateľmi služieb vyrovnania obchodov s cennými papiermi v rámci národných trhov. Poradná skupina T2S predstavuje fórum pre komunikáciu a súčinnosť medzi Eurosystémom a externými osobami zúčastnenými na T2S.

(8)

T2S nie je podnikateľskou činnosťou a jej cieľom nie je konkurovať CDCP ani žiadnemu inému účastníkovi trhu. To znamená, že hoci cieľom finančného režimu T2S je plná návratnosť nákladov, služby T2S nie sú poskytované za účelom dosiahnutia zisku. O celkovej výške investícií Eurosystému do T2S sa prijme interné rozhodnutie, pričom rozhodnutie o cenách za služby T2S bude mať za cieľ plnú návratnosť nákladov. Eurosystém by mal navyše vo vzťahu k CDCP prísne uplatňovať zásadu nediskriminácie a snažiť sa zabezpečiť rovnaké podmienky pre všetkých CDCP, ktorí budú na vyrovnanie obchodov využívať T2S.

(9)

T2S predstavuje technický prostriedok, ktorý bude možné používať nielen na vyrovnanie v eurách, ale bude tiež otvorený pre NCB mimo eurozóny a iné centrálne banky, ktoré by mohli mať záujem zúčastňovať sa na ňom tým, že dajú svoju menu k dispozícii na vyrovnanie v peniazoch centrálnej banky v T2S, ako sa upravuje v tomto usmernení,

—

„centrálnym depozitárom cenných papierov“ (CDCP) sa rozumie subjekt, ktorý: a) umožňuje spracovanie a vyrovnanie obchodov s cennými papiermi zaknihovaním; b) poskytuje služby úschovy a správy, napr. správu udalostí súvisiacich s právami a záväzkami z cenných papierov a splatenie istiny, a c) hrá aktívnu úlohu pri zabezpečovaní integrity emisií cenných papierov,

—

„dodaním oproti platbe“ sa rozumie mechanizmus, ktorý prepája prevod cenných papierov a prevod peňažných prostriedkov takým spôsobom, aby sa zabezpečilo, že k dodaniu cenných papierov dôjde len v prípade, ak sa uskutočnila platba,

—

„NCB eurozóny“ sa rozumie národná centrálna banka (NCB) členského štátu, ktorého menou je euro,

—

„centrálnou bankou Eurosystému“ sa rozumie buď NCB eurozóny, alebo prípadne ECB,

—

„rámcovou dohodou“ sa rozumie zmluvný rámec uzatváraný medzi CDCP a Eurosystémom pre fázu vývoja a prevádzky,

—

„všeobecnými funkčnými špecifikáciami“ sa rozumie všeobecný opis funkčného riešenia, ktoré sa má vyvinúť na uspokojenie požiadaviek užívateľov T2S. Bude zahŕňať prvky, ako sú funkčná architektúra (domény, moduly a interakcie), koncepčné modely, dátový model alebo postup dátových tokov,

—

„dohodou medzi druhou a treťou úrovňou riadenia“ sa rozumie dohoda o dodávke a prevádzkovaní dohodnutá medzi Programovou radou T2S a 4CB, schválená Radou guvernérov a následne podpísaná centrálnymi bankami Eurosystému a 4CB. Obsahuje ďalšie podrobnosti týkajúce sa úloh a zodpovednosti 4CB, Programovej rady T2S a centrálnych bánk Eurosystému,

—

„členským štátom“ sa rozumie krajina, ktorá je členom Únie,

—

„NCB mimo eurozóny“ sa rozumie NCB členského štátu, ktorého menou nie je euro,

—

„prevádzkovou fázou“ sa rozumie časové obdobie, ktoré sa začína v momente, keď prvý CDCP prešiel na T2S,

—

„inou centrálnou bankou“ sa rozumie centrálna banka krajiny, ktorá je mimo Únie,

—

„platobným kalendárom“ sa rozumie kalendár stanovujúci poradie splátok náhrady pre 4CB,

—

„dohodou o úrovni služieb“ sa v súvislosti s T2S rozumie tak dohoda vymedzujúca úroveň služieb, ktoré majú 4CB poskytovať Eurosystému, ako aj dohoda vymedzujúca úroveň služieb, ktoré má Eurosystém poskytovať CDCP,

—

„fázou špecifikácie a vývoja“ sa rozumie časové obdobie, ktoré sa začína schválením požiadaviek užívateľov Radou guvernérov a končí začiatkom prevádzkovej fázy,

—

„obchodnou aplikáciou T2S“ sa rozumie softvér vytvorený a prevádzkovaný 4CB v mene Eurosystému, ktorý umožňuje Eurosystému poskytovať služby T2S na platforme T2S,

—

„postupom riadenia zmien T2S a ich zverejňovania“ sa rozumie súbor pravidiel a postupov, ktoré sa uplatňujú pri každom návrhu zmien služieb T2S,

—

„finančným krytím T2S“ sa rozumie horná hranica celkových nákladov T2S, ktoré sa majú nahradiť. Finančné krytie vymedzuje a) maximálnu sumu, ktorú majú zúčastnené NCB zaplatiť za T2S, a b) sumu, ktorú zúčastnené NCB zaplatia 4CB po dodávke na základe dohodnutého platobného kalendára,

—

„platformou T2S“ sa na účely tohto usmernenia a bez ohľadu na používanie pojmu platforma T2S v iných dokumentoch týkajúcich sa T2S rozumie hardvér a všetky prvky softvéru (t. j. všetok použitý softvér okrem obchodnej aplikácie T2S), ktorý je potrebný na prevádzku obchodnej aplikácie T2S,

—

„programom T2S“ sa rozumie súbor súvisiacich činností a dodávok potrebných pre vývoj T2S do úplného prechodu všetkých CDCP, ktorí podpísali rámcovú dohodu s Eurosystémom,

—

„Programovou radou T2S“ sa rozumie riadiaci orgán Eurosystému zriadený na základe rozhodnutia ECB/2009/6, ktorého úlohou v súvislosti s T2S je pripravovať pre Radu guvernérov návrhy týkajúce sa kľúčových strategických otázok a vykonávať úlohy čisto technickej povahy,

—

„účtom projektu T2S“ sa rozumie účet T2S, ktorý sa používa na prijímanie a rozdeľovanie splátok, náhrad a poplatkov. Účet projektu môže mať podúčty na oddelenie rôznych druhov peňažných tokov. Nemá rozpočtový charakter,

—

„službami T2S“ sa rozumejú služby, ktoré má Eurosystém na základe rámcovej dohody poskytovať CDCP,

—

„užívateľmi T2S“ sa rozumejú právnické osoby, ktoré na účely T2S vstúpili do zmluvného vzťahu s CDCP, ktorí podpísali rámcovú dohodu s Eurosystémom. Patria sem aj platobné banky, ktoré majú zmluvný vzťah s centrálnymi bankami a poskytujú finančnej inštitúcii, ktorá uskutočňuje vyrovnanie v T2S, likviditu na hotovostný účet určený pre T2S prostredníctvom účtu v systéme hrubého vyrovnania platieb v reálnom čase,

—

„podrobnými funkčnými špecifikáciami pre užívateľov“ sa rozumie podrobný opis funkcií, ktorými sa riadi externý tok údajov T2S (od aplikácie k aplikácii). Bude obsahovať potrebné informácie pre užívateľov, aby mohli prispôsobiť alebo vyvinúť svoj vnútorný informačný systém s cieľom pripojiť ho k T2S,

—

„užívateľskou príručkou“ sa rozumie dokument, ktorý opisuje spôsob, akým môžu užívatelia T2S použiť množstvo funkcií softvéru T2S, ktoré sú dostupné v režime „od užívateľa k aplikácii“ (prostredníctvom koncového terminálu),

—

„požiadavkami užívateľov“ sa rozumie dokument, ktorý ustanovuje požiadavky užívateľov na T2S, ako ich ECB uverejnila 3. júla 2008 a ako boli následne zmenené a doplnené prostredníctvom postupu riadenia zmien T2S a ich zverejňovania.

a)

zodpovednosť za riadenie programu T2S prostredníctvom týchto činností:

b)

vybavovanie žiadostí členov poradnej skupiny T2S, ktoré boli predložené v súlade s pravidlami poradnej skupiny T2S;

c)

rozhodovanie o základnom finančnom režime T2S, konkrétne o:

d)

určovanie kritérií pre prístup CDCP;

e)

overovanie a prijímanie programového plánu T2S, monitorovanie plnenia programu T2S a rozhodovanie o opatreniach na skrátenie prípadného meškania pri implementácii T2S;

f)

rozhodovanie o základných prevádzkových aspektoch T2S, konkrétne o:

g)

schvaľovanie základného zmluvného rámca, konkrétne:

h)

zodpovednosť za prijatie vhodných opatrení na zabezpečenie uplatňovania pravidiel a zásad dohľadu;

i)

rozhodovanie o dátume, ku ktorému sa začne prechod CDCP na T2S.

a)

prerokovanie a schvaľovanie všeobecných funkčných špecifikácií, podrobných funkčných špecifikácií pre užívateľov a užívateľských príručiek;

b)

implementáciu prevádzkového rámca T2S vrátane stratégie riadenia počas mimoriadnych udalostí a krízového riadenia v rámci parametrov stanovených Radou guvernérov;

c)

vyjednávanie dohôd o účasti iných mien v zmysle článku 18 ods. 1 a 2;

d)

poskytovanie informácií príslušným regulačným orgánom a orgánom dohľadu;

e)

vyjednávanie dohody medzi druhou a treťou úrovňou riadenia s 4CB, ktorú schvaľuje Rada guvernérov.

a)

na základe požiadaviek užívateľov a pod vedením Programovej rady T2S pripravujú všeobecné funkčné špecifikácie, podrobné funkčné špecifikácie pre užívateľov a užívateľské príručky v súlade s programovým plánom T2S;

b)

vyvíjajú a budujú T2S v mene Eurosystému a poskytujú technické komponenty T2S v súlade s programovým plánom T2S a s požiadavkami užívateľov, všeobecnými funkčnými špecifikáciami a podrobnými funkčnými špecifikáciami pre užívateľov a ďalšími špecifikáciami a úrovňami služieb;

c)

sprístupňujú T2S Programovej rade T2S v súlade so schváleným časovým rozvrhom, špecifikáciami a úrovňami služieb;

d)

na účely finančných dojednaní T2S podľa článku 12 Programovej rade T2S predkladajú:

e)

získavajú všetky povolenia potrebné na vybudovanie a prevádzkovanie T2S a na to, aby Eurosystém mohol CDCP poskytovať služby T2S;

f)

vykonávajú zmeny T2S v súlade s postupom riadenia zmien T2S a ich zverejňovania;

g)

v oblasti svojej pôsobnosti odpovedajú na žiadosti Rady guvernérov alebo Programovej rady T2S;

h)

pod koordináciou Programovej rady T2S uskutočňujú školenia, poskytujú technickú a prevádzkovú podporu pre testovanie a pre prechod na T2S;

i)

vyjednávajú dohodu medzi druhou a treťou úrovňou riadenia s Programovou radou T2S.

a)

sa členovia Programovej rady T2S nezúčastňovali na činnosti dohľadu svojej centrálnej banky vo vzťahu k T2S, ako sa vymedzuje v rokovacom poriadku Programovej Rady T2S schválenom Radou guvernérov. Nesmú byť členmi Výboru pre platobné a zúčtovacie systémy, Výboru pre informačné technológie ani Riadiaceho výboru Eurosystému pre informačné technológie;

b)

boli činnosti týkajúce sa dohľadu T2S oddelené od prevádzkových činností T2S.

a)

spoločnej metodiky nákladov Eurosystému v súvislosti s odhadmi nákladov T2S a výpočtom ročných nákladov T2S a

b)

usmernenia ECB/2006/16 zo strany ECB a 4CB v súvislosti s vykazovaním nákladov a aktív T2S.

a)

typ ponuky;

b)

platobný kalendár;

c)

časové obdobie, na ktoré sa vzťahuje;

d)

mechanizmus podieľania sa na nákladoch;

e)

náklady kapitálu.

a)

bola o nich informovaná Európska komisia podľa článku 10 smernice Európskeho parlamentu a Rady 98/26/ES z 19. mája 1998 o konečnom zúčtovaní v platobných systémoch a zúčtovacích systémoch cenných papierov (3), alebo v prípade centrálnych depozitárov cenných papierov z jurisdikcie mimo Európskeho hospodárskeho priestoru (EHP), ak vykonávajú svoju činnosť na základe právneho a regulačného rámca, ktorý je rovnocenný s rámcom platným v Únii;

b)

príslušné orgány pozitívne posúdili, že spĺňajú odporúčania CESR/ESCB pre systém vyrovnania obchodov s cennými papiermi;

c)

na základe žiadosti sprístupnili iným CDCP v T2S každý cenný papier/ISIN, ktorého emitentom (alebo technickým emitentom) sú CDCP;

d)

zaviazali sa, že poskytnú iným CDCP v T2S základnú službu úschovy a správy tak, aby nedochádzalo k diskriminácii;

e)

voči iným CDCP v T2S sa zaviazali, že uskutočnia ich vyrovnanie v peniazoch centrálnej banky v T2S, ak je táto mena v T2S k dispozícii.

a)

právny a regulačný rámec a rámec v oblasti dohľadu, ktoré sa uplatňujú na vyrovnanie v tejto mene, poskytujú v podstate rovnaký alebo vyšší stupeň právnej istoty ako ten, ktorý platí v Únii;

b)

zahrnutie tejto meny do T2S by malo pozitívny vplyv na prispievanie T2S k fungovaniu trhu vyrovnania obchodov s cennými papiermi v Únii;

c)

iná centrálna banka alebo iný orgán zodpovedný za túto menu uzavrie s Eurosystémom vzájomne uspokojivú dohodu o účasti meny.