„Appendix VI

VERGOEDINGSSCHEMA EN FACTURERING

Tarieven voor directe deelnemers

1.

De maandelijkse vergoeding voor het verwerken van betalingsopdrachten in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] voor directe deelnemers bedraagt, afhankelijk van de optie die de directe deelnemer heeft gekozen, hetzij: a) 150 EUR per PM-rekening met een vast bedrag per transactie (debitering) van 0,80 EUR, of b) 1 875 EUR per PM-rekening plus een vergoeding per transactie (debitering) die als volgt wordt bepaald op basis van het transactievolume (aantal verwerkte posten) per maand: Band Van Tot Tarief 1 1 10 000 0,60 EUR 2 10 001 25 000 0,50 EUR 3 25 001 50 000 0,40 EUR 4 50 001 100 000 0,20 EUR 5 Meer dan 100 000 — 0,125 EUR Liquiditeitsoverboekingen tussen de PM-rekening van een deelnemer en zijn subrekeningen geschieden om niet. Liquiditeitsoverboekingsopdrachten van PM naar DCA die werden verstuurd vanuit de PM-rekening van een deelnemer en liquiditeitsoverboekingsopdrachten van DCA naar PM die werden ontvangen op de PM-rekening van een deelnemer worden in rekening gebracht overeenkomstig de tariefoptie a) of b) die hiervoor voor die PM-rekening werd gekozen.

2.

De maandelijkse vergoeding voor multi-addressee-toegang bedraagt 80 EUR voor elk ander BIC-adres van acht cijfers dan de BIC van de rekening van de directe deelnemer.

3.

De aanvullende maandelijkse vergoeding voor directe deelnemers die niet willen dat de BIC van hun rekening in de TARGET2-directory wordt gepubliceerd, bedraagt 30 EUR per rekening.

4.

De maandelijkse vergoeding voor elke registratie van een indirecte deelnemer door een directe deelnemer in de TARGET2-directory bedraagt 20 EUR.

5.

De eenmalige vergoeding voor elke registratie in de TARGET2-directory van een adresseerbare BIC-houder, van bijkantoren van directe en indirecte deelnemers, bijkantoren van correspondenten en adresseerbare BIC-houders die lid zijn van dezelfde groep zoals bepaald in artikel 1, bedraagt 5 EUR.

6.

De maandelijkse vergoeding voor elke registratie van een adresseerbare BIC-houder voor een correspondent bedraagt 5 EUR.

7.

De maandelijkse vergoeding voor directe deelnemers die inschrijven op de TARGET2-diensten met toegevoegde waarde voor T2S bedraagt 50 EUR voor die deelnemers die optie a) in lid 1 hierboven gekozen hebben, en 625 EUR voor die deelnemers die optie b) in lid 1 hierboven gekozen hebben.

Vergoedingen voor liquiditeitspooling

8.

Voor de CAI-faciliteit bedraagt de maandelijkse vergoeding 100 EUR voor iedere tot de groep behorende rekening.

9.

Voor de AL-faciliteit bedraagt de maandelijkse vergoeding 200 EUR voor iedere tot de AL-groep behorende rekening. Indien de AL-groep de CAI-faciliteit hanteert, bedraagt de maandelijkse CAI-vergoeding voor de niet onder de AL-faciliteit vallende rekeningen 100 EUR per rekening.

10.

Voor zowel de AL-faciliteit als de CAI-faciliteit geldt de degressieve transactievergoeding uiteengezet in de tabel in paragraaf 1, onder b), voor alle betalingen door de deelnemers in de groep, alsof deze betalingen werden verzonden van de rekening van één deelnemer.

11.

De relevante groepsbeheerder betaalt de in paragraaf 1, onder b), bedoelde maandelijkse vergoeding van 1 875 EUR, en alle overige groepsleden betalen de in paragraaf 1, onder a), bedoelde maandelijkse vergoeding van 150 EUR. Indien een AL-groep deel uitmaakt van een CAI-groep en de AL-groepsbeheerder is tevens CAI-groepsbeheerder, wordt de maandelijkse vergoeding van 1 875 EUR slechts eenmaal betaald. Indien de AL-groep deel uitmaakt van een CAI-groep en de CAI-groepsbeheerder niet tevens AL-groepsbeheerder is, betaalt de CAI-groepsbeheerder een aanvullende maandelijkse vergoeding van 1 875 EUR. In dergelijke gevallen wordt de factuur voor het totaal van de vergoedingen voor alle rekeningen in de CAI-groep (waaronder de AL-groepsrekeningen) naar de CAI-groepsbeheerder gestuurd.

Vergoedingen voor houders van PM-hoofdrekeningen

12.

In aanvulling op de hiervoor in deze appendix genoemde vergoedingen wordt de houders van PM-hoofdrekeningen voor elke gekoppelde DCA een maandelijkse vergoeding van 250 EUR in rekening gebracht.

13.

De houders van PM-hoofdrekeningen worden de volgende vergoedingen in rekening gebracht voor T2S-diensten in verband met de gekoppelde DCA('s). Deze posten worden afzonderlijk in rekening gebracht. Tariefposten Prijs Toelichting Afwikkelingsdiensten Liquiditeitsoverboekingsopdrachten van DCA naar DCA 9 eurocent per transfer Tegoedmutatie (te weten blokkeren, deblokkeren, liquiditeitsreservering etc …) 6 eurocent per transactie Informatiediensten A2A-rapporten 0,4 eurocent Per business item in enig uitgebracht A2A-rapport A2A-vragen 0,7 eurocent Per business item vraag in enig uitgebracht A2A-rapport U2A-vragen 10 eurocent Per uitgevoerde zoekfunctie In een bestand gebundelde berichten 0,4 eurocent Per bericht in een bestand Verzending 1,2 eurocent Per verzending

Facturering

14.

Voor directe deelnemers gelden de volgende factureringsregels. De directe deelnemer (de AL-groepsbeheerder of CAI-groepsbeheerder indien de AL- of CAI-faciliteit wordt gebruikt) ontvangt de factuur voor de voorafgaande maand met een specificatie van de te betalen vergoedingen niet later dan op de vijfde werkdag van de erop volgende maand. Betalingen geschieden uiterlijk op de tiende werkdag van de maand op de door de [naam van de CB] aangegeven rekening en worden van de PM-rekening van die deelnemer afgeboekt.”.

BIJLAGE IIA

GEHARMONISEERDE VOORWAARDEN VOOR HET OPENEN EN BEHEREN VAN EEN „DCA” IN TARGET2

TITEL I

ALGEMENE BEPALINGEN

Artikel 1

Definities

Binnen het kader van de geharmoniseerde voorwaarden (hierna de „voorwaarden”) gelden de volgende definities:

—   „automatische zekerheidsstelling”: intraday-krediet verstrekt door de eurogebied-NCB in centralebankgeld, dat geïnitieerd wordt als een DCA-houder onvoldoende middelen heeft voor de afwikkeling van effectentransfers waarbij voor dat intraday-krediet als zekerheid worden gesteld hetzij de aangekochte effecten (collateral on flow) of effecten die de DCA-houder aanhoudt voor de eurogebied-NCB (collateral on stock),

—   „specifieke liquiditeitenrekening” ((Dedicated Cash Account) (DCA)): een door een DCA-rekeninghouder aangehouden in TARGET-2 geopende rekening [CB/landreferentie noemen], die gebruikt wordt voor cashstortingen in verband met effectenafwikkeling in T2S,

—   „onmiddellijke liquiditeitsoverboekingsopdracht”: een instructie tot uitvoering van een liquiditeitsoverboekingsopdracht van DCA naar PM, een liquiditeitsoverboekingsopdracht van PM naar DCA, of een liquiditeitsoverboekingsopdracht van DCA naar DCA, zulks in real-time na ontvangst van de bedoelde instructie,

—   „vooraf vastgelegde liquiditeitsoverboekingsopdracht”: een instructie tot overboeking van fondsen van een DCA naar een PM-rekening die pas uitgevoerd wordt op een vooraf vastgelegd tijdstip of bij een vooraf vastgelegde gebeurtenis,

—   „liquiditeitsaanpassing”: een akkoord van de DCA-houder aan zijn deelnemende CSD of [naam CB] om liquiditeitsoverboekingsopdrachten te initiëren tussen een DCA en een PM-rekening, of tussen twee DCA's, zulks middels een specifiek contract dat naar behoren gedocumenteerd is en geregistreerd in de „Static Data”,

—   „DCA naar PM liquiditeitsoverboekingsopdracht”: een opdracht tot overboeking van een specifiek bedrag van een DCA naar een PM-rekening,

—   „PM naar DCA liquiditeitsoverboekingsopdracht”: een opdracht tot overboeking van een specifiek bedrag van een PM-rekening naar een DCA,

—   „DCA naar DCA liquiditeitsoverboekingsopdracht”: een opdracht tot overboeking van een specifiek bedrag van (i) een DCA naar een DCA gekoppeld aan dezelfde PM-hoofdrekening, of (ii) van een DCA naar een DCA door dezelfde juridische entiteit aangehouden,

—   „PM-hoofdrekening”: de PM-rekening waaraan een DCA is gekoppeld en waarop restsaldo's vanaf de DCA per dagultimo automatisch overgeboekt moeten worden,

—   „doorlopende liquiditeitsoverboekingsopdracht”: een instructie tot overboeking van een specifiek bedrag aan liquiditeiten van een DCA naar een PM-rekening, of „alle in de T2S DCA beschikbare liquiditeiten”, die bij herhaling uitgevoerd moet worden op een vooraf vastgelegd tijdstip of bij een vooraf vastgelegde gebeurtenis in de T2S-verwerkingscyclus tot de opdracht ingetrokken wordt of de geldigheidsduur verstrijkt,

—   „Static Data”: een reeks proceselementen in T2S, specifiek voor een DCA-houder of een centrale bank, en eigen aan die DCA-houder of centrale bank, die T2S instrueren de aan die DCA-houder of centrale bank gerelateerde transactiegegevens te verwerken,

—   „bankidentificatiecode (BIC)”: een code zoals bepaald door ISO-standaard nr. 9362,

—   „ISO-landencode”: een code zoals bepaald door ISO-standaard nr. 3166-1,

—   „werkdag”: elke dag waarop TARGET2 open is voor de afwikkeling van betalingsopdrachten, zoals uiteengezet in appendix V,

—   „bevoegdheidsadvies”: een op een specifieke deelnemer betrekking hebbend advies dat een beoordeling bevat van de rechtsbevoegdheid van een deelnemer om onder deze Voorwaarden verplichtingen aan te gaan en na te komen,

—   „centrale banken (CB's)”: de Eurosysteem-CB's en de aangesloten NCB's,

—   „aangesloten NCB”: een NCB niet zijnde een Eurosysteem-CB, die op grond van een specifieke overeenkomst is aangesloten op TARGET2,

—   „kredietinstelling”: hetzij (a) een kredietinstelling zoals bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 1 van Verordening (EU) nr. 575/2013 [en indien toepasselijk, voeg nationale wettelijke bepalingen toe die artikel 2, lid 5 van Richtlijn 2013/36/EU] die onder toezicht staat van een bevoegde autoriteit; hetzij (b) een andere kredietinstelling zoals bedoeld in artikel 123, lid 2 van het Verdrag waarop een controlestandaard van toepassing is die vergelijkbaar is toezicht staat door een bevoegde autoriteit,

—   „eurogebied-NCB”: een NCB van een eurogebiedlidstaat,

—   „Eurosysteem-CB”: de Europese Centrale Bank (ECB) of eurogebied-NCB,

—   „geval van verzuim”: een gebeurtenis of dreigende gebeurtenis met betrekking tot een deelnemer, waardoor die deelnemer zijn verplichtingen onder deze Voorwaarden of eventuele andere regels die van toepassing zijn op de relatie tussen die deelnemer en de [naam van de CB] of een andere CB niet na dreigt te kunnen komen, waaronder:

a)	als de deelnemer niet langer voldoet aan de in artikel 5 neergelegde toegangscriteria of aan de in artikel 6, lid 1, onder a), i), neergelegde vereisten;

b)	het openen van een insolventieprocedure tegen de deelnemer;

c)	de indiening van een verzoek betreffende een procedure bedoeld onder b);

d)	de afgifte door de deelnemer van een schriftelijke verklaring van zijn onvermogen om alle of een deel van zijn schulden te betalen of zijn verplichtingen in verband met intraday-krediet na te komen;

e)	het aangaan door de deelnemer van een vrijwillig algemeen akkoord of schikking met zijn schuldeisers;

f)	indien de deelnemer insolvent is of niet in staat is zijn schulden te betalen, of indien zijn CB meent dat zulks het geval is;

g)

indien op het creditsaldo van een deelnemer op zijn PM-rekening of DCA of op alle activa van de deelnemer, of een aanzienlijk deel daarvan, zijn een bevriezingsbevel, beslag, inbeslagneming of een andere procedure van toepassing is strekkende tot bescherming van het algemeen belang of de rechten van de schuldeisers van de wederpartij;

h)	indien deelname van de deelnemer aan een ander TARGET2-deelsysteem en/of een aangesloten systeem is opgeschort of beëindigd;

i)	indien de deelnemer een voorstelling van zaken heeft gegeven of een precontractuele verklaring heeft afgelegd — of op grond van het toepasselijke recht verondersteld wordt die te hebben gegeven of te hebben afgelegd — welke onjuist of onwaar is;

j)	de overdracht van alle of een aanzienlijk deel van de activa van de deelnemer,

—   „insolventieprocedure”: insolventieprocedure in de zin van artikel 2, onder j) van Richtlijn 98/26/EG van het Europees Parlement en de Raad (*),

—   „TARGET2-netwerkdienstverlener”: een onderneming die de Raad van bestuur van de ECB heeft ingeschakeld om computergestuurde netwerkverbindingen te verzorgen voor de aanlevering van betalingsberichten in TARGET2,

—   „TS2-netwerkdienstverlener”: een onderneming die een licentieovereenkomst heeft afgesloten met het Eurosysteem om binnen het T2S-kader connectiviteitsdiensten te leveren,

—   „begunstigde”: behalve in het geval van artikel 28 van deze Voorwaarden, een TARGET2-deelnemer wiens DCA na afwikkeling van een betalingsopdracht wordt gecrediteerd,

—   „betaler”: behalve in het geval van artikel 28 van deze Voorwaarden, een TARGET2-deelnemer wiens DCA na afwikkeling van een betalingsopdracht wordt gedebiteerd,

—   „betalingsopdracht”: een DCA naar PM liquiditeitsoverboekingsopdracht, een PM naar DCA liquiditeitsoverboekingsopdracht, een DCA naar DCA liquiditeitsoverboekingsopdracht,

—   „betalingsmodule (Payments module (PM))”: een SSP-module waarin betalingen van TARGET2-deelnemers op PM-rekeningen worden afgewikkeld,

—   „PM-rekening”: een door een TARGET2-deelnemer in de PM bij een Eurosysteem-CB aangehouden rekening die voor die deelnemer noodzakelijk is om:

a)	via TARGET2 betalingsopdrachten aan te leveren of betalingen te ontvangen, en

b)	dergelijke betalingen met die Eurosysteem-CB af te wikkelen:

—   „Single Shared Platform (SSP)”: de infrastructuur van het gemeenschappelijke technische platform dat wordt ontwikkeld door de NCB's die het SSP leveren,

—   „TARGET2-Securities (T2S)” of „T2S-platform”: het geheel van hardware, software en andere technische infrastructuur dat het Eurosysteem gebruikt om diensten aan CSD's en Eurosysteem-CB's aan te bieden die neutrale en grenzenloze kerndiensten inzake effectenafwikkeling op basis van levering-tegen-betaling in centralebankgeld verlenen,

—   „NCB's die het SSP leveren”: Deutsche Bundesbank, Banque de France en Banca d'Italia in hun hoedanigheid van CB's die het SSP voor het Eurosysteem ontwikkelen en exploiteren,

—   „4CB's”: Deutsche Bundesbank, Banque de France en Banca d'Italia in hun hoedanigheid van CB's die het T2S-platformvoor het Eurosysteem ontwikkelen en exploiteren,

—   „registratieformulier vaste gegevens (static data collection form)”: een door [naam van de CB] ontwikkeld formulier voor het registreren van aanvragers van TARGET2-[naam van de CB/landreferentie]-diensten en voor het registreren van wijzigingen in verband met het verlenen van die diensten,

—   „opschorting”: het tijdelijk bevriezen van de rechten en verplichtingen van een deelnemer voor een door de [naam van de CB] te bepalen periode,

—   „T2S GUI”: module op het T2S-platform waarmee DCA-houders online informatie kunnen krijgen en dat hun de mogelijkheid geeft betalingsopdrachten aan te leveren,

—   „TARGET2-[naam van de CB/landreferentie]”: het TARGET2-deelsysteem van [naam van de CB],

—   „TARGET2”: het totaal van alle TARGET2-deelsystemen van de CB's,

—   „TARGET2-deelsysteem”: een van TARGET2 deel uitmakend realtime-brutovereveningsysteem (RTGS-systeem) van een CB,

—   „TARGET2-deelnemer”: een deelnemer aan een TARGET2-deelsysteem;

—   „deelnemer” of „directe deelnemer”: een entiteit die ten minste één PM-rekening aanhoudt (PM-rekeninghouder) en/of een DCA (DCA-houder) bij een Eurosysteem-CB,

—   „technische storing van TARGET2”: problemen, defecten of storingen in de technische infrastructuur en/of de door het relevante TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] gebruikte computersystemen waaronder SSP of T2S-platform, of een andere gebeurtenis waardoor de verwerking van betalingen in het relevante TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] niet op dezelfde dag kan worden uitgevoerd en voltooid,

—   „beschikbare liquiditeit”: een tegoed op de DCA verminderd met verwerkte reserveringen of blokkeringen van middelen op de DCA,

—   „deelnemend centraal effectendepositosysteem (CSD)” of „deelnemende CSD”: een CSD die de T2S-raamovereenkomst heeft ondertekend,

—   „A2A” of „applicatie naar applicatie”: connectiviteitsmodus waarmee de DCA-houder informatie kan uitwisselen met de softwareapplicatie van het T2S-platform,

—   „U2A” of „gebruiker naar applicatie”: connectiviteitsmodus waarmee de DCA-houder informatie kan uitwisselen met de softwareapplicatie op het T2S-platform via een grafische gebruikersinterface,

—   „T2S-kenmerkende naam” of „T2S-DN”: het netwerkadres voor het T2S-platform dat aan alle voor het systeem bedoelde berichten moet worden toegevoegd,

—   „bijkantoor”: een bijkantoor in de betekenis van artikel 4, lid 1, punt 17 van Verordening (EU) nr. 575/2013,

—   „niet-afgewikkelde betalingsopdracht”: een betalingsopdracht die niet op de werkdag van aanvaarding wordt afgewikkeld,

—   „realtime brutovereveningssysteem”: verwerking en verevening van betalingsopdrachten per transactie in realtime.

Artikel 2

Toepassingsgebied

Deze voorwaarden zijn van toepassing op de relatie tussen de betrokken eurogebied-NCB en haar DCA-rekeninghouder, zulks aangaande de opening en het beheer van de DCA.

Artikel 3

Appendices

1.   De volgende appendices vormen een integrerend onderdeel van deze Voorwaarden:

Appendix I	:	Parameters van de specifieke liquiditeitsrekeningen — technische specificaties;
Appendix II	:	TARGET2-vergoedingsregeling aangaande de opening en het beheer van de DCA;
Appendix III	:	Referentiekader voor bevoegdheidsadviezen en landenadviezen;
Appendix IV	:	Bedrijfscontinuïteit en noodprocedures;
Appendix V	:	Schema van werkdagen en openingsuren;
Appendix VI	:	Vergoedingsschema.

2.   In geval van strijdigheid of inconsistentie tussen de inhoud van een appendix en de inhoud van een andere bepaling in deze Voorwaarden, prevaleren de laatstgenoemde.

Artikel 4

Algemene beschrijving van T2S en TARGET2

1.   TARGET2 voorziet in realtime-brutoafwikkeling van betalingen in euro tussen PM-rekeningen en DCA's, met afwikkeling in centralebankgeld. Krachtens Richtsnoer ECB/2012/27, TARGET2 voorziet ook in realtime-brutoafwikkeling met betrekking tot T2S-transacties voor DCA-houders die een koppeling hebben met een effectenrekening bij een deelnemende CSD. Het T2S-platform voorziet in dergelijke diensten waardoor uitwisseling kan plaatsvinden van gestandaardiseerde berichten met betrekking tot overboekingen van en naar DCA's geopend in de boeken van de relevante eurogebied-NCB in TARGET2.

2.   De volgende overboekingen worden verwerkt in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie]:

a)	betalingsopdrachten die rechtstreeks voortvloeien uit of worden gedaan in verband met monetairbeleidstransacties van het Eurosysteem;

b)	afwikkeling van het eurogedeelte van in vreemde valuta luidende transacties waarbij het Eurosysteem is betrokken;

c)	afwikkeling van salderingssystemen voor grote grensoverschrijdende betalingen in euro;

d)	afwikkeling van betalingen in euro die voortvloeien uit transacties in retailbetalingssystemen in euro die van belang zijn voor het financiële stelsel;

e)	afwikkeling van het cashgedeelte van effectentransacties;

f)	Liquiditeitsoverboekingsopdrachten van DCA naar DCA, liquiditeitsoverboekingsopdrachten van DCA naar PM en liquiditeitsoverboekingsopdrachten van PM naar DCA, en

g)	andere aan TARGET2-deelnemers gerichte in euro luidende betalingsopdrachten.

3.   TARGET2 voorziet in realtime-brutoafwikkeling van betalingen in euro tussen PM-rekeningen en DCA's, met afwikkeling in centralebankgeld. TARGET2 wordt opgezet en functioneert op basis van SSP via welke alle betalingsopdrachten worden aangeleverd en verwerkt en via welke betalingen op dezelfde technische manier worden ontvangen. Voor wat betreft de technische exploitatie van de DCA's in TS2, is TARGET2 opgezet en functioneert op basis van het T2S-platform. De [naam van de CB] is de dienstverlener onder deze Voorwaarden. Handelingen en nalatigheden van de NCB's en 4CB's worden beschouwd als handelingen en nalatigheden van [naam van de CB] waarvoor de laatstgenoemde aansprakelijkheid aanvaardt overeenkomstig artikel 21. Deelname overeenkomstig deze Voorwaarden brengt geen contractuele relatie tot stand tussen deelnemers en de NCB's die het SSP leveren, of de of 4CB's, indien een van de laatstgenoemden in die hoedanigheid optreden. Instructies, berichten of informatie die een deelnemer ontvangt van of verzendt aan het SSP of T2S-platform in verband met onder deze Voorwaarden verleende diensten, worden geacht te zijn ontvangen van, dan wel verzonden aan, [naam van de CB].

4.   TARGET2 is juridisch gestructureerd als een veelvoud van betalingssystemen, bestaande uit alle TARGET2-deelsystemen, die als „systemen” worden aangewezen onder de nationale implementatiewetten van Richtlijn 98/26/EG. TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] wordt aangewezen als een „systeem” onder [de betrokken wettelijke bepaling die de Richtlijn 98/26/EG implementeert].

5.   Deelname aan TARGET2 geschiedt via deelname aan een TARGET2-deelsysteem. Deze Voorwaarden beschrijven de wederzijdse rechten en verplichtingen van DCA-houders in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] en de [naam van de CB]. De regels betreffende het verwerken van betalingsopdrachten uit hoofde van deze Voorwaarden (titel IV van deze bijlage en appendix I) zijn van toepassing op alle door een TARGET2-deelnemer aangeleverde betalingsopdrachten en ontvangen betalingen.

TITEL II

DEELNAME

Artikel 5

Toegangscriteria

1.   De volgende categorieën entiteiten komen in aanmerking om op verzoek een DCA-houder in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] te worden:

a)	binnen de EER gevestigde kredietinstellingen, ook als zij via een binnen de EER gevestigd bijkantoor optreden;

b)	buiten de EER gevestigde kredietinstellingen, op voorwaarde dat zij via een binnen de EER gevestigd bijkantoor optreden;

c)	NCB's van lidstaten en de ECB;

op voorwaarde dat op de onder a) en b) genoemde entiteiten door de Raad van de Europese Unie of de lidstaten overeenkomstig artikel 65, lid 1, onder b), artikel 75 of artikel 215 van het Verdrag vastgestelde maatregelen van toepassing zijn, waarvan de uitvoering naar de mening van TARGET2-[CB/landreferentie] na het in kennis stellen van de ECB niet strookt met de soepele werking van TARGET2.

2.   De [naam van de CB] kan, naar eigen inzicht, de volgende entiteiten ook als DCA-houders toelaten:

a)	in de geldmarkten actieve financiële afdelingen van centrale of regionale overheden van lidstaten;

b)	tot de overheidssector van lidstaten behorende instellingen die zijn gemachtigd om voor cliënten rekeningen aan te houden;

c)	in de EER gevestigde beleggingsinstellingen;

d)	entiteiten die aangesloten systemen beheren en in die hoedanigheid optreden, en

e)

kredietinstellingen, dan wel andere onder a) tot en met d) opgenomen entiteiten, als deze gevestigd zijn in een land waarmee de Unie een monetaire overeenkomst heeft gesloten, waarbij dergelijke entiteiten toegang wordt verleend tot betalingssystemen in de Unie, met inachtneming van de in de monetaire overeenkomst vastgelegde voorwaarden en mits het betreffende juridische regime dat in het land van toepassing is, gelijkwaardig is aan de betreffende wetgeving van de Unie.

3.   Elektronischgeldinstellingen, in de zin van [voeg de nationale wettelijke bepalingen in die artikel 2, lid 1 van Richtlijn 2009/110/EG van het Europees Parlement en de Raad implementeren (**)] zijn niet gerechtigd deel te nemen aan TARGET2-[naam van de CB/landreferentie].

Artikel 6

Aanvraagprocedure

1.   Opdat [naam van CB] een DCA voor een entiteit kan openen, moet een dergelijke entiteit voldoen aan de toegangscriteria van de bepalingen van [naam van CB] die artikel 5 implementeren en:

a)

voldoet aan de volgende technische vereisten: i) het installeren, beheren, exploiteren en monitoren, alsook het garanderen van de beveiliging van de noodzakelijke IT-infrastructuur voor aansluiting op SSP en/of het T2S-platform en ter aanlevering van betalingsopdrachten hieraan. Hierbij kunnen de kandidaat-deelnemers derden betrekken, maar ze behouden de uitsluitende aansprakelijkheid. Voor de noodzakelijke aansluiting en toegang sluiten de kandidaat DCA-houders, bij directe aansluiting op het T2S-platform, met name een overeenkomst met een T2S-netwerkdienstverlener, overeenkomstig de technische specificaties in appendix I, en ii) heeft de door de [naam van de CB] vereiste certificeringstoets doorstaan en autorisatie verkegen, en

b)

voldoet aan de volgende juridische vereisten: i) overlegt een bevoegdheidsadvies in de vorm zoals gespecificeerd in appendix III, tenzij de [naam van de CB] de betreffende in dat advies te verstrekken informatie en verklaringen al in een ander verband heeft verkregen, en ii) voor buiten de EER gevestigde kredietinstellingen die via een in de EER gevestigd bijkantoor optreden, overlegt een landenadvies in de vorm zoals gespecificeerd in appendix III, tenzij de [naam van de CB] de betreffende in dat advies te verstrekken informatie en verklaringen al in een ander verband heeft verkregen.

2.   Entiteiten die een DCA willen openen, dienen hun aanvragen schriftelijk in bij de [naam van de CB], waarbij tenminste de volgende documenten/informatie wordt bijgesloten:

a)	volledig ingevulde registratieformulieren vaste gegevens zoals verstrekt door de [naam van de CB];

b)	het bevoegdheidsadvies, indien vereist door de [naam van de CB], en

c)	het landenadvies, indien vereist door de [naam van de CB].

3.   De [naam van de CB] kan om extra informatie verzoeken die zij noodzakelijk acht om te beslissen over de aanvraag tot deelname.

4.   De [naam van de CB] verwerpt de aanvraag tot opening van een DCA indien:

a)	niet wordt voldaan aan de toegangscriteria van artikel 5;

b)	niet wordt voldaan aan één of meer van de in lid 1 vermelde deelnamecriteria, en/of

c)

naar het oordeel van de [naam van de CB] opening van een DCA de algehele stabiliteit, de soliditeit en de veiligheid van TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] of van een ander TARGET2- deelsysteem in gevaar zou brengen, of de vervulling door de [naam van de CB] van de taken zoals omschreven in [naar het relevante nationale recht verwijzen] en de statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en de Europese Centrale Bank in gevaar zou brengen, dan wel bezien vanuit het oogpunt van prudentieel handelen risico's meebrengt.

5.   De [naam van de CB] deelt haar besluit over de aanvraag tot opening van een DCA mee aan de verzoeker binnen een maand na ontvangst hiervan door de [naam van CB]. Indien de [naam van CB] extra informatie vraagt krachtens lid 3, wordt het besluit meegedeeld binnen een maand na de ontvangst door de [naam van CB] van de informatie van de verzoeker. Een weigering wordt met redenen omkleed.

Artikel 7

DCA-houders

DCA-houders in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] moeten voldoen aan de vereisten van artikel 6. Zij hebben ten minste één DCA bij de [naam van de CB].

Artikel 8

Koppelingen tussen effectenrekeningen en DCA's

1.   Een DCA-houder kan de [naam van CB] verzoeken zijn DCA te koppelen aan een of meer effectenrekeningen, gehouden voor eigen rekening of namens klanten die effectenrekeningen aanhouden bij een of meer deelnemende CSD's.

2.   DCA-houders die hun DCA koppelen aan een of meer effectenrekeningen namens klanten zoals bedoeld in lid 1 zijn verantwoordelijk voor het opstellen en bijhouden van de lijst van gekoppelde effectenrekeningen en, waar relevant, het opzetten van de klanten-zekerheidsstelling.

3.   De DCA-houder dient, als gevolg van het onder lid 1 ingediende verzoek, een mandaat te geven aan de CSD die dergelijke gekoppelde effectenrekeningen houdt, om de DCA te debiteren met de bedragen ontstaan door effectentransacties op deze effectenrekeningen.

4.   Lid 3 is van toepassing, ongeacht enige overeenkomst tussen de DCA-houder en de CSD en/of de effectenrekeninghouders.

TITEL III

VERPLICHTINGEN VAN DE PARTIJEN

Artikel 9

Verplichtingen van de [naam van de CB] en van de DCA-houders

1.   De [naam van de CB] opent en beheert op verzoek van de DCA-houder een of meer in euro luidende DCA's. Tenzij anders bepaald in deze Voorwaarden of vereist bij wet, gebruikt de [naam van de CB] alle redelijkerwijze in haar macht liggende middelen ter vervulling van haar verplichtingen krachtens deze Voorwaarden, zonder een resultaat te garanderen.

2.   De vergoedingen voor DCA-diensten zijn bepaald in appendix VI. De houder van de PM-hoofdrekening waar de DCA aan gekoppeld is, is aansprakelijk voor betaling van deze vergoedingen.

3.   DCA-houders garanderen dat zij op werkdagen aan TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] zijn aangesloten overeenkomstig het schema van werkdagen en openingsuren van appendix V.

4.   De DCA-houder verklaart en garandeert aan de [naam van de CB] dat de vervulling van zijn verplichtingen krachtens deze Voorwaarden geen wet, voorschrift of op hem toepasselijke reglementen of een voor hem bindende overeenkomst schendt.

5.   DCA-houders garanderen dat de DCA-liquiditeit tijdens de dag goed wordt beheerd. Deze verplichting omvat maar is niet beperkt tot verkrijging van regelmatige informatie betreffende hun liquiditeitspositie. De [naam van de CB] verstrekt dagelijks een rekeningafschrift aan elke DCA-houder die voor een dergelijke dienst op het T2S-platform heeft gekozen, voor zover de DCA-houder is verbonden met het T2S-platform via een T2S-netwerkdienstverlener.

Artikel 10

Samenwerking en informatie-uitwisseling

1.   Bij het nakomen van hun verplichtingen en het uitoefenen van hun rechten onder deze Voorwaarden, werken de [naam van de CB] en de DCA-houders nauw samen, teneinde de stabiliteit, deugdelijkheid en veiligheid van TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] te verzekeren. Ze verschaffen elkaar alle informatie of documenten die van belang zijn voor de nakoming van hun respectieve verplichtingen en de uitoefening van hun respectieve rechten onder deze Voorwaarden, onverminderd eventuele bancaire geheimhoudingsverplichtingen.

2.   De [naam van de CB] zet een systeemhelpdesk op, en houdt deze in stand, om deelnemers te ondersteunen bij problemen in verband met de normale werking van het systeem.

3.   Up-to-date informatie over de operationele status van het TARGET2-platform en het T2S-platform is beschikbaar op het TARGET2-informatiesysteem (T2IS) en het TARGET2-Securities-informatiesysteem T2SIS. Het T2SIS en het T2SIS kunnen worden gebruikt om informatie te verkrijgen over een gebeurtenis die de normale werking van de respectieve platformen beïnvloedt.

4.   De [naam van de CB] kan berichten overbrengen aan DCA-houders via een mededeling of enig ander communicatiemiddel. DCA-houders kunnen informatie verzamelen via ICM, voor zover zij een PM-rekening hebben, of anders via de T2S-GUI.

5.   DCA-houders zijn verantwoordelijk voor de tijdige herziening van de bestaande registratieformulieren vaste gegevens en de indiening van nieuwe registratieformulieren vaste gegevens bij de [naam van de CB]. DCA-houders moeten de nauwkeurigheid van de door de [naam van de CB] in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] over hen ingevoerde informatie verifiëren.

6.   De [naam van de CB] wordt geacht gemachtigd te zijn elke informatie met betrekking tot de DCA-houders aan de NCB's die het SSP leveren, of de 4CB's die de laatste nodig kunnen hebben in hun rol van dienstenbeheerders, overeenkomstig het met de TARGET2-netwerkdienstverlener en/of de T2S-netwerkdienstverlener gesloten contract.

7.   DCA houders informeren de [naam van de CB] over elke wijziging in hun rechtsbevoegdheid en over relevante wetswijzigingen die invloed hebben op door het landenadvies bestreken aangelegenheden.

8.   DCA houders informeren de [naam van de CB] over:

a)	elke nieuwe houder van een effectenrekening die gekoppeld is aan de DCA krachtens artikel 8, lid 1 die zij accepteren wordt, en

b)	elke verandering in verband met effectenrekeningenhouders, opgesomd onder punt a).

9.   DCA houders informeren direct de [naam van de CB] indien zich in verband met henzelf een geval van verzuim voordoet.

Artikel 11

Aanwijzing, opschorting of beëindiging van de PM-hoofdrekening

1.   De DCA-houder wijst een PM-hoofdrekening aan, waar de DCA aan wordt gekoppeld. De PM-hoofdrekening kan worden aangehouden in een TARGET2-deelsysteem niet zijnde [naam van de CB] en kan behoren tot een andere juridische entiteit dan de DCA-houder.

2.   Een deelnemer die gebruikt maakt van toegang via internet kan niet worden aangewezen als een houder van een PM-hoofdrekening.

3.   Indien de houder van de PM-hoofdrekening en de DCA-houder verschillende juridische entiteiten zijn en indien de deelname van die aangewezen houder van PM-hoofdrekening is opgeschort of beëindigd, nemen de [naam van de CB] en de DCA-houder alle redelijke en praktische stappen om schade of verlies te beperken. De DCA-houder neemt onverwijld alle nodige stappen om een nieuwe PM-hoofdrekening aan te wijzen, die dan aansprakelijk is voor uitstaande rekeningen. Op de dag van de opschorting of beëindiging van de houder van een PM-hoofdrekening en totdat een nieuwe houder van de PM-hoofdrekening is aangewezen, worden resterende gelden op de DCA op het einde van de dag overgeboekt naar een rekening van [naam van CB]. Deze gelden vallen onder de vergoedingsvoorwaarden van [verwijzing naar de bepalingen die artikel 12, lid 5 van de Geharmoniseerde voorwaarden voor de opening en het beheer van een PM-rekening in TARGET2 implementeren] zoals regelmatig bijgewerkt.

4.   [naam van CB] is niet aansprakelijk voor enige door de DCA-houder als gevolg van de opschorting of beëindiging van de deelname van de PM-hoofdrekeninghouder geleden schade.

TITEL IV

HET OPENEN EN BEHEREN VAN DE DCA EN TRANSACTIEVERWERKING

Artikel 12

Openen en beheren van de DCA

1.   De [naam van de CB] opent en beheert voor elke DCA-houder ten minste één DCA. Een DCA wordt geïdentificeerd aan de hand van een uniek rekeningnummer dat uit 34 karakters bestaat en als volgt is opgebouwd.

	Naam	Formaat	Inhoud
Deel A	Type rekening	1 kar. exact	„C” voor kasrekening
	Landcode van de centrale bank	2 kar. exact	ISO-landencode 3166-1
	Valutacode	3 kar. exact	EUR
Deel B	Rekeninghouder	11 kar. exact	BIC-code
Deel C	Subclassificatie van de rekening	Tot maximaal 17 kar.	Vrije tekst (alfanumeriek) verstrekt door de DCA-houder

2.   Een DCA mag geen debetsaldo vertonen.

3.   De DCA houdt overnight geen gelden aan. Aan het begin en einde van een werkdag is het saldo nul op de DCA's. DCA-houders worden geacht de [naam van de CB] opdracht te hebben gegeven dat aan het einde van elke werkdag eventueel saldo overgeboekt zal worden zoals bepaald in appendix Vnaar de PM-hoofdrekening zoals bedoeld in artikel 11, lid 1.

4.   De DCA wordt alleen gebruikt in de periode tussen de T2S start overdag en T2S-eindedag zoals bepaald in de T2S-UDFS.

5.   DCA's zijn niet rentedragend.

Artikel 13

Betalingsopdrachten die via de DCA uitgevoerd kunnen worden

Mits de DCA-houder de benodigde effectenrekeningen aanwijst, kan de DCA-houder de volgende transacties via de DCA uitvoeren, hetzij op eigen rekening, hetzij voor rekening van zijn klanten:

a)	Liquiditeitsoverboekingsopdrachten van DCA naar PM;

b)	Liquiditeitsoverboekingsopdrachten van DCA naar DCA;

c)	afwikkeling van cashinstructies uit hoofde van het T2S-platform, en

d)	cashtransacties tussen de DCA en de DCA van [naam van de CB] binnen de specifieke context van paragraaf 8 en 9 van bijlage IIIa.

Artikel 14

Aanvaarding en weigering van betalingsopdrachten

1.   Door DCA-houders aangeleverde betalingsopdrachten worden geacht door de [naam van de CB] te zijn aanvaard indien:

a)	het betalingsbericht voldoet aan de door de T2S-netwerkdienstverlener vastgestelde regels;

b)	het betalingsbericht voldoet aan de formatteringsregels en voorwaarden van TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] en de controle op dubbele invoer, zoals vastgelegd in appendix I, doorstaat, en

c)	in het geval dat een betaler of een begunstigde is geschorst, expliciete toestemming is verkregen van de CB van de geschorste deelnemer.

2.   De [naam van de CB] weigert onmiddellijk elke betalingsopdracht die niet voldoet aan de in lid 1 vastgelegde voorwaarden. De [naam van de CB] informeert de DCA-houder over elke geweigerde betalingsopdracht, zoals bepaald in appendix I.

3.   Het T2S-platform bepaalt de tijdstempel voor het verwerken van betalingsopdrachten op basis van het tijdstip waarop het de betalingsopdracht ontvangt en aanvaardt.

Artikel 15

Reservering en blokkering van liquiditeit

1.   Deelnemers kunnen liquiditeit op hun DCA reserveren of blokkeren. Zulks vorm geen afwikkelingsgarantie ten overstaan van een derde partij.

2.   Door het liquiditeitsreserverings- of blokkeringsverzoek een bedrag, instrueert een deelnemer de [naam van de CB] de beschikbare liquiditeit met dit bedrag te verminderen.

3.   Een reserveringsverzoek is een instructie waarmee de reservering wordt verwerkt, mits de beschikbare liquiditeit gelijk is aan of hoger is dan het te reserveren bedrag. Als de beschikbare liquiditeit lager is, wordt zij gereserveerd en het tekort kan worden gedekt door inkomende liquiditeit totdat het volledige bedrag van de reservering beschikbaar is.

4.   Een blokkeringsverzoek is een instructie waarmee het blokkeringsverzoek wordt verwerkt, mits de beschikbare liquiditeit gelijk is aan of hoger is dan het te blokkeren bedrag. Als de beschikbare liquiditeit lager is, wordt er geen bedrag geblokkeerd en het blokkeringsverzoek opnieuw ingediend, totdat het volledige bedrag van het blokkeringsverzoek kan worden gedekt door de beschikbare liquiditeit.

5.   De deelnemer kan gedurende een werkdag waarop een reserverings- of blokkeringsverzoek is verwerkt, steeds de [naam van de CB] instrueren de reservering of blokkering annuleren. Een gedeeltelijke annulering is niet toegestaan.

6.   Elk liquiditeitsreserverings- of blokkeringsverzoek op grond van dit artikel vervalt aan het eind van de werkdag.

Artikel 16

Tijdstip van invoering, tijdstip van onherroepelijkheid

1.   Voor de toepassing van de eerste zin van artikel 3, lid 1 en artikel 5 van Richtlijn 98/26/EG en [de deze artikelen van Richtlijn 98/26/EG implementerende nationale wettelijke bepaling], worden DCA naar DCA liquiditeitsoverboekingsopdrachten of DCA naar PM liquiditeitsoverboekingsopdrachten geacht te zijn opgenomen in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] en zijn onherroepelijk op het moment dat de DCA van de relevante DCA-houder wordt gedebiteerd. PM naar DCA liquiditeitsoverboekingsopdrachten worden beheerst door de geharmoniseerde voorwaarden voor de opening en beheer van een PM-rekening in TARGET2 van toepassing op het TARGET2-deelsysteem, waarvan ze afkomstig zijn.

2.   Voor de toepassing van de eerste zin van artikel 3, lid 1 en artikel 5 van Richtlijn 98/26/EG en [de deze artikelen van Richtlijn 98/26/EG implementerende nationale wettelijke bepaling], en voor alle transactieafwikkelingen op DCA's en die van toepassing zijn op het matchen van twee afzonderlijke overboekingsopdrachten, worden zulke overboekingsopdrachten geacht te zijn ingevoerd in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] en zijn onherroepelijk op het moment dat de DCA van de betrokken DCA-houder wordt gedebiteerd.

3.   De in lid 2 bedoelde regels worden vervangen door de regels hieronder, twee weken nadat de Raad van Bestuur van de ECB heeft bepaald dat er een overeenkomst is gesloten tussen de Eurosysteem-CB's en de aangesloten NCB's aan de ene kant, en alle centrale effectenbewaarinstellingen (CSD's) die deelnemen in TARGET2 op de datum van de overeenkomst, anderzijds, op voorwaarde van informatieverstrekking en aansprakelijkheid.

a)

Voor alle transactieafwikkelingen op DCA's waarop het matchen van twee afzonderlijke boekingsopdrachten van toepassing is, worden zulke overboekingsopdrachten geacht te zijn ingevoerd in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] op het moment dat de overboekingsopdrachten luidens T2S-platform voldoen aan de technische T2S-regels en worden onherroepelijk op het moment dat de transactie de status „matched” op het T2S-platform heeft gekregen, of

b)

In afwijking van punt a), voor transacties waarbij één deelnemende CSD betrokken is met een afzonderlijke matchingcomponent waarbij overboekingsopdrachten direct naar de deelnemende CSD worden gestuurd om in de afzonderlijke matchingcomponent te worden gematched, worden overboekingsopdrachten geacht in TARGET2- [naam van de CB/landreferentie] te zijn ingevoerd op het moment dat de overboekingsopdrachten luidens die deelnemende CSD voldoen aan de technische T2S-regels en worden onherroepelijk op het moment dat de transactie de status „matched” op het T2S-platform heeft gekregen. Op de ECB-website staat een lijst van CSD's waarop punt b) van toepassing is.

TITEL V

VEILIGHEIDSVEREISTEN, NOODAANGELEGENHEDEN EN GEBRUIKERSINTERFACES

Artikel 17

Bedrijfscontinuïteit en noodprocedures

Bij een buitengewone externe omstandigheid of een andere omstandigheid die transacties op de DCA's beïnvloedt, gelden de in appendix IV opgenomen bedrijfscontinuïteits- en noodprocedures.

Artikel 18

Veiligheidsvoorschriften

1.   DCA-houders voeren afdoende veiligheidscontroles uit om hun systemen te beschermen tegen onbevoegde toegang en onbevoegd gebruik. Uitsluitend de DCA-houders zijn verantwoordelijk voor de behoorlijke bescherming van de vertrouwelijkheid, integriteit en beschikbaarheid van hun systemen.

2.   DCA-houders informeren de [naam van de CB] over veiligheidsgerelateerde incidenten in hun technische infrastructuur en, indien van toepassing, veiligheidsgerelateerde incidenten die zich voordoen in de technische infrastructuur van derden-dienstverleners. De [naam van de CB] kan met betrekking tot het incident om nadere informatie verzoeken en verlangen dat de DCA-houder passende maatregelen treft om herhaling van een dergelijke gebeurtenis te voorkomen.

3.   De [naam van de CB] kan alle DCA-houders en/of DCA-houders die de [naam van de CB] kritiek acht, aanvullende veiligheidsverplichtingen opleggen.

Artikel 19

Gebruikersinterfaces

1.   DE DCA-houder, of de PM-hoofdrekeninghouder die namens hem optreedt, gebruikt één van of beide volgende middelen om toegang tot de DCA te krijgen:

a)	directe verbinding met het T2S-platform in hetzij U2A-, hetzij A2A-modus, of

b)	het TARGET2-ICM in combinatie met TARGET2-diensten met toegevoegde waarde voor T2S.

2.   Door een directe verbinding met het T2S-platform kunnen DCA-houders:

a)	toegang krijgen tot informatie betreffende hun rekeningen, en indien toepasselijk, die informatie wijzigen;

b)	liquiditeit beheren en liquiditeitsoverboekingsopdrachten vanuit DCA's initiëren.

3.   Middels de TARGET2-ICM in combinatie met TARGET2-diensten met toegevoegde waarde voor T2S kan de PM-hoofdrekeninghouder:

a)	toegang tot informatie betreffende hun rekeningen te krijgen;

b)	liquiditeit beheren en liquiditeitsoverboekingsopdrachten vanuit en naar DCA's initiëren.

Nadere technische details betreffende de TARGET2-ICM zijn opgenomen in [vermeld de nationale wettelijke bepalingen die appendix I tot en met bijlage II bij het Richtsnoer implementeren].

TITEL VI

VERGOEDINGS- EN AANSPRAKELIJKHEIDSREGIME EN BEWIJS

Artikel 20

Vergoedingsregeling

Indien overnight gelden wegens een technische storing op het SSP of het T2S-platform op een DCA blijven, biedt de [naam van de CB] de betrokken deelnemers schadevergoeding aan overeenkomstig de speciale in appendix II opgenomen procedure.

Artikel 21

Aansprakelijkheidsregime

1.   Bij het nakomen van hun verplichtingen uit hoofde van deze Voorwaarden, hebben de [naam van de CB] en de DCA-houders de algemene verplichting om jegens elkaar redelijke zorg te betrachten.

2.   De [naam van de CB] is in gevallen van fraude (met inbegrip van, maar niet beperkt tot opzet) of grove schuld jegens haar DCA-houders aansprakelijk voor schade voortvloeiend uit de werking van TARGET2-[naam van de CB/landreferentie]. In gevallen van gewone schuld of nalatigheid, is de aansprakelijkheid van de [naam van de CB] beperkt tot de directe schade van de DCA-houder, d.w.z. het bedrag van de transactie in kwestie en/of de rentederving daarover, exclusief eventuele gevolgschade

3.   De [naam van de CB] is niet aansprakelijk voor schade die het gevolg is van een defect of storing in de technische infrastructuur (met inbegrip van, maar niet beperkt tot de computerinfrastructuur van de [naam van de CB], software, data, toepassingen of netwerken), indien een dergelijk defect of storing zich voordoet ondanks het feit dat de [naam van de CB] de maatregelen heeft genomen die redelijkerwijs noodzakelijk zijn om die infrastructuur te beschermen tegen defecten of storingen, en om voor de gevolgen van dergelijke defecten of storingen een oplossing te vinden (zulks met inbegrip van, maar niet beperkt tot het initiëren en voltooien van de in appendix IV opgenomen bedrijfscontinuïteits- en noodprocedures).

4.   De [naam van de CB] is niet aansprakelijk:

a)	voor zover de DCA-houder de schade heeft veroorzaakt, of

b)	indien de schade het gevolg is van externe omstandigheden die redelijkerwijze niet aan de [naam van de CB] kunnen worden toegerekend (overmacht).

5.   Niettegenstaande de [bepalingen van nationaal recht ter uitvoering van Richtlijn 2007/64/EG van het Europees Parlement en de Raad (***), gelden lid 1 tot en met 4 voor zover de aansprakelijkheid van de [naam van de CB] kan worden uitgesloten.

6.   De [naam van de CB] en de DCA-houders nemen alle redelijke en praktische stappen om schade of verlies zoals bedoeld in dit artikel te beperken.

7.   Bij het nakomen van alle verplichtingen, of een deel daarvan, uit hoofde van deze Voorwaarden kan de [naam van de CB] in eigen naam opdrachten aan derden verstrekken, met name aan aanbieders van telecommunicatie- of andere netwerkdiensten of andere entiteiten, indien dit noodzakelijk is ter nakoming van de verplichtingen van de [naam van de CB] of indien dit marktusance is. De verplichting van de [naam van CB] is beperkt tot het zorgvuldig selecteren van en opdracht verstrekken aan dergelijke derden en de aansprakelijkheid van de [naam van CB] is dienovereenkomstig beperkt. Voor de toepassing van dit lid worden de NCB's die het SSP leveren, en de 4CB's, niet als derden beschouwd.

Artikel 22

Bewijs

1.   Tenzij anders bepaald in deze Voorwaarden, worden alle met DCA's verbandhoudende berichten betreffende betalingen en betalingsverwerkingen, zoals bevestigingen van debiteringen of crediteringen, of berichten betreffende rekeningoverzichten, tussen de [naam van de CB] en DCA-houders verzonden via de netwerkdienstverlener.

2.   Een elektronisch of schriftelijk bestand van door de [naam van de CB] of door de T2S-netwerkdienstverlener bijgehouden berichten wordt aanvaard als bewijs van de via de [naam van de CB] verwerkte betalingen. De opgeslagen of uitgeprinte versie van het oorspronkelijke bericht van de T2S-netwerkdienstverlener wordt als bewijs aanvaard, ongeacht de vorm van het oorspronkelijke bericht.

3.   Indien de verbinding van een DCA-houder met de T2S-netwerkdienstverlener is verbroken, gebruikt de DCA-houder een met de [naam van de CB] overeengekomen alternatief voor de transmissie van berichten. In dergelijke gevallen heeft de door de [naam van de CB] geproduceerde versie van het bericht, opgeslagen of uitgeprint, dezelfde bewijskracht als het oorspronkelijke bericht, ongeacht de vorm ervan.

4.   De [naam van de CB] houdt een volledig bestand bij van door DCA-houders aangeleverde betalingsopdrachten en door DCA-houders ontvangen betalingen in een periode van [door het betreffende nationale recht vereiste periode] vanaf het tijdstip waarop dergelijke betalingsopdrachten worden aangeleverd, respectievelijk betalingen zijn ontvangen, op voorwaarde dat die volledige bestanden minimaal een periode van vijf jaar bestrijken, of langer indien specifieke regels dat vereisen, zulks voor elke TARGET2-DCA-houder waarop doorlopende controle van toepassing is uit hoofde van door de Raad van de Europese Unie of de lidstaten vastgestelde beperkende maatregelen.

5.   De eigen boeken en bestanden van de [naam van de CB] (hetzij op papier, microfilm, microfiche, elektronisch of magnetisch vastgelegd, hetzij in een andere mechanisch reproduceerbare vorm of anderszins vastgelegd) worden aanvaard als bewijs van eventuele verplichtingen van de DCA-houders en van eventuele feiten en gebeurtenissen waarop de partijen zich beroepen.

TITEL VII

BEËINDIGING EN SLUITING VAN DCA'S

Artikel 23

Duur en gebruikelijke beëindiging van DCA's

1.   Onverminderd het bepaalde in artikel 24, wordt een DCA in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] voor onbepaalde tijd geopend.

2.   Een DCA-houder kan zijn DCA in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] te allen tijde beëindigen met inachtneming van een opzegtermijn van 14 werkdagen, tenzij een kortere opzegtermijn wordt overeengekomen met de [naam van de CB].

3.   De [naam van de CB] kan een DCA van een DCA-houder in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] te allen tijde beëindigen met inachtneming van een opzegtermijn van drie maanden, tenzij een andere opzegtermijn wordt overeengekomen met die DCA-houder.

4.   Vanaf de datum van beëindiging van de DCA blijven de in artikel 27 vastgelegde vertrouwelijkheidsverplichtingen van kracht gedurende een periode van vijf jaar.

5.   De DCA wordt bij beëindiging gesloten overeenkomstig artikel 25.

Artikel 24

Opschorting en uitzonderlijke beëindiging van de deelname

1.   De deelname van een DCA-houder aan TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] wordt in de volgende gevallen van verzuim onmiddellijk zonder voorafgaande kennisgeving beëindigd of opgeschort:

a)	bij het openen van een insolventieprocedure, en/of

b)	de DCA-houder voldoet niet langer aan de in artikel 5 neergelegde toegangscriteria.

2.   De [naam van de CB] kan de deelname van een DCA-houder aan TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] zonder voorafgaande kennisgeving beëindigen of opschorten indien:

a)	zich één of meer gevallen van verzuim voordoen (buiten de in lid 1 bedoelde gevallen);

b)	de DCA-houder in strijd handelt met deze Voorwaarden;

c)	de DCA-houder een wezenlijke verplichting aan de [naam van de CB] niet nakomt;

d)	de DCA-houder wordt uitgesloten van een TARGET2-CUG, dan wel anderszins daar niet langer lid van is, en/of

e)

zich een andere DCA-houder gerelateerde omstandigheid voordoet die, naar het oordeel van de [naam van de CB], de algehele stabiliteit, de soliditeit en de veiligheid van TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] of van een ander TARGET2- deelsysteem in gevaar zou brengen, of de vervulling door de [naam van de CB] van haar taken zoals omschreven in [naar het relevante nationale recht verwijzen] en de statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en de Europese Centrale Bank in gevaar zou brengen, dan wel bezien vanuit het oogpunt van prudentieel handelen risico's meebrengt.

3.   Bij de uitoefening van haar discretionaire bevoegdheid krachtens lid 2, houdt de [naam van de CB] onder andere, rekening met de ernst van het geval van verzuim, respectievelijk met de ernst van de onder a) tot en met c) genoemde omstandigheden.

4.

a) Indien de [naam van de CB] de deelname van een DCA-houder aan TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] krachtens lid 1 of lid 2 opschort of beëindigt, informeert de [naam van de CB] deze DCA-houder, overige CB's en de overige deelnemers onmiddellijk over de opschorting of de beëindiging middels een ICM-mededeling of een T2S-mededeling, afhankelijk van de door de DCA-houder in artikel 19 genoemde gebruikte technische mogelijkheid. b) Indien een andere CB de [naam van de CB] informeert over de opschorting of de beëindiging van de deelname van een deelnemer aan een ander TARGET2-deelsysteem, informeert de [naam van de CB] onmiddellijk haar deelnemers over de opschorting of de beëindiging middels een ICM-mededeling of een T2S-mededeling, afhankelijk van de door de DCA-houder in artikel 19 genoemde gebruikte technische mogelijkheid. c) Zodra de deelnemers een dergelijke ICM-mededeling (voor PM-rekeninghouders) of T2S-mededeling (voor DCA-houders) ontvangen hebben, worden die deelnemers geacht op de hoogte te zijn van de beëindiging/opschorting van de DCA-houder's deelname aan TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] of een ander TARGET2-deelsysteem. De deelnemers dragen de schade ten gevolge van de aanlevering van een betalingsopdracht aan deelnemers wier deelname werd opgeschort of beëindigd, als een dergelijke betalingsopdracht in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] werd ingevoerd na ontvangst van de ICM-mededeling of T2S-mededeling, afhankelijk van de door de DCA-houder in artikel 19 genoemde gebruikte technische mogelijkheid.

5.   Vanaf het moment van beëindiging van de deelname van een DCA-houder accepteert TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] geen nieuwe betalingsopdrachten vanuit of naar die DCA-houder.

6.   Indien de deelname van een DCA-houder aan TARGET2-[naam CB/landreferentie] wordt opgeschort, worden al zijn inkomende en uitgaande betalingsopdrachten alleen ter afwikkeling aangeboden na uitdrukkelijke acceptatie daarvan door de CB van de geschorste DCA-houder.

Artikel 25

Sluiting van DCA's

1.   DCA-houders kunnen de [naam van de CB] ten allen tijde verzoeken hun DCA te sluiten mits zij de [naam van de CB] hiervan 14 werkdagen van te voren in kennis stellen.

2.   Bij beëindiging van de deelname krachtens hetzij artikel 23, hetzij artikel 24, sluit de [naam van de CB] de DCA van de betrokken DCA-houder, nadat zij niet-afgewikkelde betalingsopdrachten heeft afgewikkeld of geretourneerd, en haar pandrecht of verrekeningsrecht krachtens artikel 26 heeft uitgeoefend.

TITEL VIII

SLOTBEPALINGEN

Artikel 26

Pandrecht en verrekeningsrecht van de [naam van de CB]

1.   [invoegen indien van toepassing: De [naam van de CB] heeft een pandrecht op de bestaande en toekomstige tegoeden op de DCA's van de DCA-houder, zulks tot zekerheid voor de nakoming van alle bestaande en toekomstige vorderingen uit hoofde van de rechtsbetrekkingen tussen partijen.]

1a.

[invoegen indien van toepassing: De bestaande en toekomstige vorderingen van de DCA-houder op de [naam van de CB] uit hoofde van een creditsaldo op de DCA worden overgedragen aan de [naam van de CB] als zekerheid, d.w.z. middels fiduciaire overdracht, voor bestaande of toekomstige vorderingen van de [naam van de CB] op de deelnemer uit hoofde van [verwijzing naar de overeenkomst tot uitvoering van deze Voorwaarden]. Die zekerheid wordt gevestigd door de enkele creditering van de DCA van de DCA-houder met de betrokken bedragen.]

1b.

[invoegen indien van toepassing: De [naam van de CB] heeft een vlottend zekerheidsrecht (floating charge) op de bestaande en toekomstige tegoeden op de DCA's van de DCA-houder, zulks tot zekerheid voor de nakoming van alle bestaande en toekomstige vorderingen uit hoofde van de rechtsbetrekkingen tussen partijen.]

2.   [invoegen indien van toepassing: De [naam van de CB] heeft het in lid 1 bedoelde recht zelfs indien haar vorderingen alleen voorwaardelijk zijn of nog niet opeisbaar.]

3.   [invoegen indien van toepassing: De deelnemer, handelend in zijn hoedanigheid van DCA-houder, erkent hierbij dat een pandrecht wordt gevestigd ten gunste van de [naam van de CB] waarbij die DCA geopend is; door deze erkenning worden de verpande activa aan de [naam van de CB] verstrekt, zoals bedoeld in het [desbetreffende nationaal formeel] recht. Bedragen gestort op de DCA waarvan de tegoeden worden verpand, gelden door de enkele storting ervan zonder enige beperking als zijnde onherroepelijk verpand tot zekerheid voor de volledige nakoming van de verzekerde verplichtingen.]

4.   Bij het zich voordoen van:

a)	een geval van verzuim zoals bedoeld in artikel 24, lid 1, of

b)

een ander geval van verzuim of een omstandigheid zoals bedoeld in artikel 24, lid 2, resulterend in de beëindiging of de opschorting van de deelname van de DCA-houder, niettegenstaande het openen van een insolventieprocedure tegen een DCA-houder en niettegenstaande een overdracht, gerechtelijke of andere beslaglegging of andere beschikking over of betreffende de rechten van de DCA-houder;

worden alle verplichtingen van de DCA-houder automatisch en onmiddellijk zonder voorafgaande kennisgeving en zonder dat de voorafgaande goedkeuring van enige autoriteit is vereist, vervroegd en onmiddellijk opeisbaar. Bovendien worden de wederzijdse verplichtingen van de DCA-houder en de [naam van de CB] automatisch verrekend en de partij die het hoogste bedrag verschuldigd is, moet het verschil betalen.

5.   Na de uitvoering van een dergelijke verrekening krachtens lid 4 stelt de [naam van de CB] de DCA-houder hiervan onmiddellijk in kennis.

6.   De [naam van de CB] kan zonder voorafgaande kennisgeving elke DCA van een DCA-houder debiteren voor een door de DCA-houder aan de [naam van de CB] verschuldigd en uit de rechtsbetrekking tussen de DCA-houder en de [naam van de CB] resulterend bedrag.

Artikel 27

Vertrouwelijkheid

1.   De [naam van de CB] zal de vertrouwelijkheid bewaren ten aanzien van alle gevoelige of geheime informatie, met inbegrip van informatie betreffende betalingen, technische of organisatorische informatie van de DCA-houder of diens cliënten, tenzij de DCA-houder of diens cliënt zijn schriftelijke toestemming heeft gegeven voor de bekendmaking [voeg de volgende zinsnede in, indien zulks krachtens nationaal recht van toepassing is: of die bekendmaking toegestaan of vereist is onder het [adjectief van landsnaam] recht].

2.   In afwijking van lid 1 aanvaardt de DCA-houder dat de [naam van de CB] informatie over betalingen of technische of organisatorische informatie met betrekking tot de DCA-houder, andere DCA's aangehouden door DCA-houders van dezelfde groep, of de cliënten van de DCA-houder die in het kader van de werking van TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] wordt verkregen, bekend kan maken aan andere CB's of aan derden die betrokken zijn bij de werking van TARGET2-[naam van de CB/landreferentie], voor zover dit noodzakelijk is voor het efficiënt functioneren van TARGET2, dan wel voor het monitoren van de exposure van de DCA-houders of van zijn groep, of aan toezichthouders en oversightautoriteiten van lidstaten en de Unie voor zover dit noodzakelijk is voor het uitvoeren van hun publieke taken en mits in al dergelijke gevallen de bekendmaking niet in strijd is met het toepasselijke recht. De [naam van de CB] is niet aansprakelijk voor de financiële en commerciële gevolgen van een dergelijke bekendmaking.

3.   In afwijking van lid 1 en mits de DCA-houder of de cliënten van de DCA-houder daardoor niet direct of indirect kunnen worden geïdentificeerd, kan de [naam van de CB] betalingsinformatie betreffende de DCA-houder of de cliënten van de DCA-houder gebruiken, bekendmaken of publiceren voor statistische, historische, wetenschappelijke of andere doeleinden in de uitoefening van haar publieke taken of van de taken van andere openbare lichamen waaraan de informatie wordt bekendgemaakt.

4.   Informatie betreffende de werking van TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] waartoe DCA-houders toegang hebben verkregen, mag alleen gebruikt worden voor de in deze Voorwaarden vastgelegde doeleinden. DCA-houders bewaren de vertrouwelijkheid ten aanzien van dergelijke informatie, tenzij de [naam van de CB] uitdrukkelijk schriftelijk toestemming tot bekendmaking heeft gegeven. DCA-houders waarborgen dat derden gebonden zijn aan de vertrouwelijkheidsverplichtingen van dit artikel, indien zij aan deze derden taken, die van invloed zijn of kunnen zijn op de uitvoering van de verplichtingen van de deelnemers onder deze Voorwaarden, uitbesteden, delegeren of onderaanbesteden.

5.   De [naam van de CB] mag voor de afwikkeling van betalingsopdrachten de noodzakelijke gegevens verwerken en aan de T2S-netwerkdienstverlener overdragen.

Artikel 28

Gegevensbescherming, het voorkomen van witwassen, administratieve of beperkende maatregelen en gerelateerde onderwerpen

1.   DCA-houders worden geacht bekend te zijn met, en zijn gehouden tot naleving van, al hun verplichtingen uit hoofde van de regelgeving inzake gegevensbescherming, het voorkomen van witwassen en het financieren van terrorisme, proliferatiegevoelige nucleaire activiteiten en de ontwikkeling van systemen voor de overbrenging van kernwapens, met name wat betreft het invoeren van passende maatregelen betreffende betalingen die op hun DCA's worden gedebiteerd of gecrediteerd. Voordat zij met de T2S-netwerkdienstverlener een contractuele relatie aangaan, stellen DCA-houders zich op de hoogte van zijn gegevensontsluitingsbeleid.

2.   DCA-houders worden geacht de [naam van de CB] te hebben gemachtigd tot het inwinnen van alle op hen betrekking hebbende informatie van enigerlei financiële of toezichthoudende autoriteit of handelsorganisatie, zowel in binnen- als buitenland, indien dergelijke informatie noodzakelijk is voor de deelname van de DCA-houder aan TARGET2-[naam van de CB/landreferentie].

3.   DCA-houders die optreden als de betalingsdienstverlener van een betaler of begunstigde, voldoen aan alle vereisten die voortvloeien uit voor hen geldende administratieve of beperkende maatregelen die zijn opgelegd uit hoofde van artikel 75 of 215 van het Verdrag, waaronder vereisten inzake notificatie en/of het verkrijgen van instemming van een bevoegde autoriteit in verband met het verwerken van transacties. Bovendien:

a)

indien de [naam van de CB] de betalingsdienstverlener is van een DCA-houder die een betaler is: i) voert de DCA-houder de vereiste notificatie uit dan wel verkrijgt hij instemming namens de centrale bank die in eerste instantie de notificatie dient uit te voeren dan wel instemming dient te verkrijgen, en verstrekt hij de [naam van de CB] het bewijs dat de notificatie is uitgevoerd of dat instemming is verkregen; ii) voert de DCA-houder geen DCA naar PM liquiditeitsoverboekingsopdracht of een DCA naar DCA liquiditeitsoverboekingsopdracht in TARGET2 in, vooraleer hij van de [naam van de CB] bevestiging heeft ontvangen dat de vereiste notificatie is uitgevoerd dan wel instemming is verkregen door of namens de betalingsdienstverlener van de begunstigde;

b)

indien de [naam van de CB] de betalingsdienstverlener is van een DCA-houder die een begunstigde is, voert de DCA-houder de vereiste notificatie uit dan wel verkrijgt hij instemming namens de centrale bank die in eerste instantie de notificatie dient uit te voeren dan wel instemming dient te verkrijgen, en verstrekt hij de [naam van de CB] het bewijs dat de notificatie is uitgevoerd of dat instemming is verkregen.

In dit lid hebben de termen „betalingsdienstverlener”, „betaler” en „begunstigde” de betekenis die daaraan is toegekend in de toepasselijke administratieve of beperkende maatregelen.

Artikel 29

Kennisgevingen

1.   Behalve voor zover anders bepaald in deze Voorwaarden, worden alle onder deze Voorwaarden vereiste of toegestane kennisgevingen verzonden per aangetekende post, fax of anderszins schriftelijk of via een gewaarmerkt bericht via de T2S-netwerkdienstverlener. Kennisgevingen aan de [naam van de CB] moeten worden gedaan aan het hoofd van de [afdeling betalingssystemen of de desbetreffende CB-eenheid] van [naam van de CB], [betreffende adres van de CB opnemen], of aan het [BIC-adres van de CB]. Kennisgevingen aan de DCA-houder worden gedaan aan het adres, fax of BIC-adres, zoals door de DCA-houder aan de [naam van de CB] meegedeeld.

2.   Als bewijs dat een kennisgeving is verzonden, volstaat te bewijzen dat de kennisgeving is afgeleverd op het betreffende adres of dat de envelop met een dergelijke kennisgeving juist was geadresseerd en gepost.

3.   Alle kennisgevingen worden gedaan in het [betreffende nationale taal en/of „Engels” invoegen].

4.   DCA-houders zijn gebonden aan alle formulieren en documenten van de [naam van de CB] die de DCA-houders ingevuld en/of ondertekend hebben, met inbegrip van, maar niet beperkt tot registratieformulieren vaste gegevens zoals bedoeld in artikel 6, lid 2, onder a), en aan krachtens artikel 10, lid 5, verstrekte informatie die overeenkomstig de leden 1 en 2 ingediend werd en waarvan de [naam van de CB] redelijkerwijze veronderstelt dat ze van de deelnemers, hun werknemers of vertegenwoordigers afkomstig is.

Artikel 30

Contractuele relatie met de T2S-netwerkdienstverlener

1.   Elke DCA-houder kan een aparte overeenkomst met een T2S-netwerkdienstverlener afsluiten betreffende de te leveren diensten in verband met het gebruik van de DCA door de DCA-houder. De rechtsbetrekking tussen een DCA-houder en de T2S-netwerkdienstverlener wordt uitsluitend beheerst door de voorwaarden van de tussen hen afgesloten overeenkomst.

2.   De door de T2S-netwerkdienstverlener te leveren diensten maken geen deel uit van de door de [naam van CB] te verlenen diensten met betrekking tot TARGET2.

3.   De [naam van CB] is niet aansprakelijk voor handelen of nalaten, of eventuele fouten van de T2S-netwerkdienstverlener (met inbegrip van haar bestuurders, personeel en onderaannemers) of voor handelen of nalaten of fouten van door DCA-houders geselecteerde derden om toegang te verkrijgen tot het netwerk van de T2S-netwerkdienstverlener.

Artikel 31

Wijzigingsprocedure

De [naam van de CB] kan te allen tijde eenzijdig deze Voorwaarden, met inbegrip van de appendices, wijzigen. Wijzigingen van deze Voorwaarden, met inbegrip van de appendices, worden via [desbetreffend middel van aankondiging] aangekondigd. Wijzigingen worden geacht te zijn aanvaard tenzij de DCA-houder er uitdrukkelijk bezwaar tegen maakt binnen 14 dagen nadat hij van dergelijke wijzigingen op de hoogte te werd gesteld. Indien een DCA-houder bezwaar maakt tegen de wijziging, heeft de [naam van de CB] het recht de DCA van die DCA-houder in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] onmiddellijk te beëindigen en te sluiten.

Artikel 32

Rechten van derden

1.   Rechten, belangen, verplichtingen, verantwoordelijkheden en vorderingen die voortvloeien uit of in verband staan met deze Voorwaarden worden niet door DCA-houders overgedragen, verpand of gecedeerd aan een derde zonder de schriftelijke instemming van de [naam van de CB].

2.   Deze Voorwaarden creëren geen rechten ten gunste van of verplichtingen betreffende een andere entiteit dan de [naam van de CB] en DCA-houders in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie].

Artikel 33

Toepasselijk recht, rechtsmacht en plaats van uitvoering

1.   De bilaterale relatie tussen de [naam van de CB] en haar DCA-houders in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] wordt beheerst door het recht van [naam van het land invoegen].

2.   Onverminderd de bevoegdheid van het Hof van Justitie van de Europese Unie, valt elk geschil dat voortvloeit uit een aangelegenheid in verband met de in lid 1 bedoelde relatie onder de exclusieve bevoegdheid van de bevoegde rechter in [plaats van de zetel van de CB].

3.   De plaats van uitvoering betreffende de rechtsbetrekkingen tussen de [naam van de CB] en de DCA-houders is [plaats van de zetel van de CB].

Artikel 34

Partiële ongeldigheid

Indien een bepaling in deze Voorwaarden ongeldig is of wordt, doet dit geen afbreuk aan de geldigheid van alle overige bepalingen van deze Voorwaarden.

Artikel 35

Inwerkingtreding en bindende werking

1.   Deze Voorwaarden treden in werking op [desbetreffende datum].

2.   [Invoegen indien krachtens nationaal recht toepasselijk: Door de aanvraag voor een DCA in TARGET2-[naam van deCB/landreferentie] aanvaarden verzoekende entiteiten automatisch deze Voorwaarden onderling en ten opzichte van de [naam vande CB].]

„BIJLAGE IIIA

VOORWAARDEN VOOR TRANSACTIES INZAKE AUTOMATISCHE ZEKERHEIDSSTELLING

Definities

Voor de toepassing van deze bijlage wordt verstaan onder:

1.   „automatische zekerheidsstelling”: intraday-krediet verstrekt door een eurogebied-NCB in centralebankgeld dat geïnitieerd wordt als een DCA-houder onvoldoende middelen heeft voor de afwikkeling van effectentransfers waarbij voor dat intraday-krediet als zekerheid worden gesteld hetzij de aangekochte effecten (collateral on flow) of effecten die de DCA-houder reeds aanhoudt voor de eurogebied-NCB (collateral on stock);

2.   „beschikbare liquiditeit”: een tegoed op de DCA verminderd met verwerkte reserveringen of blokkeringen van middelen op de DCA;

3.   „Specifieke liquiditeitsrekening ((Dedicated Cash Account) (DCA))”: een door een DCA-houder aangehouden rekening, geopend in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] en gebruikt voor contante betalingen met betrekking tot effectenafwikkelingen in TS2;

4.   „kredietinstelling”: hetzij a) een kredietinstelling in de zin van artikel 4, lid 1, punt 1 van Verordening (EU) nr. 575/2013 die onder toezicht staat van een bevoegde autoriteit [invoegen indien van toepassing, nationale wettelijke bepalingen die artikel 2, lid 5 van Richtlijn 2013/36/EU implementeren], of b) een andere kredietinstelling in de zin van artikel 123, lid 2 van het Verdrag waarop toezicht van toepassing is dat vergelijkbaar is met toezicht door een bevoegde autoriteit;

5.   „bijkantoor”: een bijkantoor in de betekenis van artikel 4, lid 1, punt 17 van Verordening (EU) nr. 575/2013;

6.   „nauwe banden”: nauwe banden in de zin van artikel 138 van Richtsnoer (EU) 2015/10 (ECB/2014/60);

7.   „insolventieprocedure”: insolventieprocedure in de zin van artikel 2, onder j), van Richtlijn 98/26/EG;

8.   „geval van verzuim”: een gebeurtenis of dreigende gebeurtenis met betrekking tot een entiteit die daardoor haar verplichtingen onder [de regelingen ter implementering van de geharmoniseerde voorwaarden voor de opening en beheer van een DCA in TARGET2 en de bepalingen in deze bijlage IIIa of eventuele andere regels (met inbegrip van door de Raad van bestuur gestelde regels met betrekking tot monetairbeleidstransacties van het Eurosysteem) die van toepassing zijn op de relatie tussen die entiteit en een van de Eurosysteem-CB's, niet na dreigt te kunnen komen, waaronder:

a)

als de entiteit niet langer voldoet aan de toegangscriteria en/of technische vereisten zoals vastgelegd in [verwijzing naar de regelingen ter implementatie van de geharmoniseerde voorwaarden voor de opening en beheer van een PM-rekening in TARGET2 en, indien van toepassing, bijlage V] of indien de geschiktheid als wederpartij voor monetairbeleidstransacties van het Eurosysteem is opgeschort of beëindigd;

b)	het openen van een insolventieprocedure tegen de entiteit;

c)	de indiening van een verzoek betreffende de procedure bedoeld onder b);

d)	de afgifte door de entiteit van een schriftelijke verklaring van haar onvermogen om alle of een deel van haar schulden te betalen of haar verplichtingen in verband met intraday-krediet na te komen;

e)	het aangaan door de entiteit van een vrijwillig algemeen akkoord of schikking met haar schuldeisers;

f)	indien de entiteit insolvent is of niet in staat haar schulden te betalen, of haar CB meent dat zulks het geval is;

g)

indien op het creditsaldo van een entiteit op haar PM-rekening of haar DCA alle of op een aanzienlijk deel van de activa van de entiteit een bevriezingsbevel, beslag, inbeslagneming of een andere procedure van toepassing is strekkende tot bescherming van het algemeen belang of de rechten van de schuldeisers van de entiteit;

h)	indien deelname van de entiteit aan een ander TARGET2-deelsysteem en/of een aangesloten systeem is opgeschort of beëindigd;

i)	indien de entiteit een voorstelling van zaken heeft gegeven of een precontractuele verklaring heeft afgelegd — of op grond van het toepasselijk recht verondersteld wordt die te hebben gegeven of te hebben afgelegd — welke onjuist of onwaar is, of

j)	de cessie van alle of een aanzienlijk deel van de activa van de entiteit.

In aanmerking komende entiteiten

1.

Ongeacht paragraaf 13, biedt [naam CB] met ingang 6 februari 2017, en op verzoek, automatische zekerheidsstellingsfaciliteiten aan entiteiten waaraan die [naam CB] overeenkomstig bijlage III intraday-krediet verleent, mits die entiteiten zowel een DCA alsook een PM-rekening hebben bij [naam CB] en op deze entiteiten geen beperkende maatregelen van toepassing zijn die de Raad van de Europese Unie of de lidstaten overeenkomstig artikel 65, lid 1, onder b), artikel 75 of artikel 215 van het Verdrag hebben vastgesteld [waarvan de uitvoering naar de mening van [CB/landreferentie] na het in kennis stellen van de ECB niet strookt met de soepele werking van TARGET2].

2.

Automatische zekerheidsstelling is beperkt tot intraday. Een nachtelijke verlenging is niet mogelijk.

Beleenbaar onderpand

3.

Automatische zekerheidsstelling is gebaseerd op beleenbaar onderpand. Beleenbaar onderpand bestaat uit dezelfde activa die voor monetairbeleidstransacties van het Eurosysteem beleend kunnen worden, en waarop dezelfde regels betreffende waardebepaling en risicobeheersing van toepassing zijn als neergelegd in deel vier van Richtsnoer (EU) 2015/10 (ECB/2014/60). Voorts geldt voor beleenbaar onderpand voor automatische zekerheidsstelling dat: a) Eurogebied-NCB's beleenbaar onderpand kunnen beperken middels een ex-ante uitsluiting van mogelijk nauwverbonden onderpand; b) in geval van grensoverschrijdend gebruik, beleenbaar onderpand wordt gemobiliseerd door de Raad van bestuur van de ECB middels een koppeling die in aanmerking komt voor toepassing voor Eurosysteemkrediettransacties en dat beleenbaar onderpand bekend wordt gemaakt op de ECB-website (10); c) middels besluiten van de Raad van bestuur van de ECB discretionair kan worden bepaald dat aan de Eurogebied-NCB's verstrekt beleenbaar onderpand wordt uitgesloten;

4.

Door de entiteit uitgegeven of gegarandeerde schuldinstrumenten, dan wel door een andere derde waarmee de entiteit nauwe banden onderhoudt, kunnen slechts aanvaard worden als beleenbaar onderpand in de situaties zoals bedoeld in Richtsnoer (EU) 2015/10 (ECB/2014/60).

Kredietverlenings en -invorderingsprocedure

5.

Automatische zekerheidsstelling kan slechts op werkdagen verleend worden

6.

Voor middels automatische zekerheidsstelling verkregen krediet wordt geen rente berekend.

7.

De vergoedingen voor de verlenen van automatische zekerheidsstellingen worden berekend overeenkomstig het vergoedingsschema van appendix VI bij bijlage IIa.

8.

Middels de in T2S UDFS bedoelde procedure kan de DCA-houder op enig tijdstip in de loop van de dag de automatische zekerheidsstelling terugbetalen.

9.

Automatische zekerheidsstelling wordt uiterlijk terugbetaald op het tijdstip zoals bedoeld in [regelingen ter implementatie van appendix V bij de geharmoniseerde voorwaarden voor de opening en beheer van een DCA in TARGET2], en overeenkomstig het volgende proces: a) de [naam CB] handelend via het T2S-platform geeft de terugbetalingsinstructie vrij die wordt afgewikkeld mits liquiditeiten beschikbaar zijn om de uitstaande automatische zekerheidsstelling terug te betalen; b) indien, na de uitvoering van stap a), het saldo op de DCA niet volstaat om de uitstaande automatische zekerheidsstelling terug te betalen, checkt de [naam CB] handelend via het T2S-platform andere voor dezelfde DCA-houder in haar boeken geopende DCA's en boekt liquiditeiten over van een DCA, of alle DCA's, naar de DCA waarvoor terugbetalingsinstructies uitstaan; c) indien, na de uitvoering van stap a) en b), het saldo op de DCA niet volstaat om de uitstaande automatische zekerheidsstelling terug te betalen, wordt aangenomen dat de DCA-houder de [naam CB] heeft opgedragen het onderpand dat werd gebruikt voor het verkrijgen van automatische zekerheidsstelling, over te boeken naar de zekerhedenrekening van [naam CB]. Vervolgens verstrekt [naam CB] liquiditeit om de uitstaande automatische zekerheidsstelling terug te betalen en debiteert onverwijld de betrokken PM-rekening van de DCA-houder. d) De [naam CB] past een strafvergoeding toe van 1 000 EUR voor elke werkdag waarop een of meer malen zekerhedenrelocatie uit hoofde van punt c) uitgevoerd wordt.

Opschorting, beperking of beëindiging van automatische zekerheidsstellingsfaciliteiten

10.

a) De [naam CB] schort op of beëindigt toegang tot automatische zekerheidsstellingsfaciliteiten indien zich één van de volgende verzuimgevallen voordoet: i) de DCA- of PM-rekening van de entiteit bij de [naam CB] is opgeschort of gesloten; ii) de betrokken entiteit voldoet niet meer aan de vereisten zoals vastgelegd in [noem bepalingen ter implementatie van deze voorwaarden voor automatische zekerheidsstellingstransacties]; iii) een uitspraak van een bevoegde gerechtelijke of andere instantie inzake de tenuitvoerlegging van een liquidatieprocedure ten aanzien van de entiteit of de aanstelling van een curator of een soortgelijke functionaris voor de entiteit, of een soortgelijke procedure; iv) op de entiteit bevriezing van gelden en/of andere door een lidstaat opgelegde maatregelen van toepassing is, waardoor de entiteit beperkt wordt in het gebruik van haar gelden; v) de toelating van de entiteit als wederpartij voor monetairbeleidstransacties van het Eurosysteem is opgeschort of beëindigd. b) de [naam CB] kan toegang tot automatische zekerheidsstellingsfaciliteiten beëindigen, indien een andere NCB de deelname van de DCA-houder aan TARGET2 opschort of beëindigt, zulks uit hoofde van artikel 24, lid 2, onder b) tot en met d) van bijalge IIa, of indien één of meer gevallen van verzuim zich voordoen (met uitzondering van de in artikel 24, lid 2, onder a) van bijlage IIa genoemde gevallen). c) Het Eurosysteem kan besluiten de toegang van wederpartijen tot monetairbeleidsinstrumenten op te schorten, te beperken of te beëindigen op grond van overwegingen van prudentieel handelen of anderszins overeenkomstig artikel 158 van Richtsnoer (EU) 2015/10 (ECB/2014/60). In die gevallen voert [naam CB] dat besluit met betrekking tot toegang tot automatische zekerheidsstellingsfaciliteiten uit, zulks uit hoofde van door [naam CB] gehanteerde contracten of reglementen. d) [naam CB] kan de toegang van een DCA-houder tot tot automatische zekerheidsstellingsfaciliteiten opschorten, beperken of beëindigen, indien de DCA-houder, bezien vanuit het oogpunt van prudentieel handelen, geacht wordt een risico te vormen. In dergelijke gevallen stelt [naam CB] de ECB en de overige eurogebied-NCB's en aangesloten NCB's hiervan onmiddellijk schriftelijk in kennis. Indien toepasselijk besluit de Raad van bestuur over de uniforme implementatie van in alle TARGET2-deelsystemen genomen maatregelen.

11.

Indien [naam CB] besluit de toegang van een DCA-houder tot automatische zekerheidsstellingsfaciliteiten overeenkomstig paragraaf 10, onder d) op te schorten, te beperken of te beëindigen, treedt een dergelijkbesluit pas in werking na goedkeuring door de ECB.

12.

In afwijking van paragraaf 11, kan [naam CB] in dringende omstandigheden de toegang van een DCA-houder tot automatische zekerheidsstellingsfaciliteiten met onmiddellijke ingang opschorten. In dergelijke gevallen stelt [naam CB] de ECB hiervan onmiddellijk schriftelijk in kennis. De ECB heeft de bevoegdheid de handeling van [naam CB] terug te draaien. Indien de ECB de [naam CB] echter niet binnen tien werkdagen na ontvangst van de kennisgeving door de ECB in kennis stelt van een dergelijke correctie, wordt de ECB geacht de handeling van [naam CB] te hebben goedgekeurd.

Overgangsbepaling

13.

In afwijking van paragraaf 1, biedt [naam CB] met ingang 22 juni 2015 tot en met 6 februari 2017, en op verzoek, automatische zekerheidsstellingsfaciliteiten aan entiteiten waaraan die [naam CB] overeenkomstig bijlage III intraday-krediet verleent, mits die entiteiten zowel een DCA alsook een PM-rekening hebben bij [naam CB] en op deze entiteiten geen beperkende maatregelen van toepassing zijn die de Raad van de Europese Unie of de lidstaten overeenkomstig artikel 65, lid 1, onder b), artikel 75 of artikel 215 van het Verdrag hebben vastgesteld [waarvan de uitvoering naar de mening van [CB/landreferentie] na het in kennis stellen van de ECB niet strookt met de soepele werking van TARGET2].